尽职调查包括()。I.财务调查II.法律调查III.业务调查-2021年证券从业资格考试答案

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尽职调查包括()。I.财务调查II.法律调查III.业务调查IV.经营调查

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:

尽职调查的范围包括:

1.法律调查:法律监管、税收

2.财务调查:财务与会计

3.业务调查:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。

以下关于开放式基金和封闭式基金的说法正确的是()。

A、封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回

B、开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内不可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

C、申购赎回的价格由基金投资人计算

D、若由基金托管人进行托管的,则由基金管理人进行复核

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答案解析:选项A符合题意:封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回;(选项A说法正确)开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回;(选项B说法错误)申购赎回的价格由基金管理人计算;(选项C说法错误)若由基金托管人进行托管的,则由基金托管人进行复核。(选项D说法错误)

SBIC指的是

A、美国研究与发展公司

B、美国小企业管理局

C、美国创业投资协会

D、小企业投资公司计划

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答案解析:SBIC指的是小企业投资公司计划;美国研究与发展公司是ARD;美国小企业管理局是SBA;美国创业投资协会是NVCA。

尽职调查中业务调查包括()。I.人力资源II.历史沿革III.研究与开发IV.行业研究

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。

回购权条款目的()。I.分散风险II.提高企业盈利能力III.以便私募投资人通过IPO途径顺利退出IV.督促目标公司及其管理层力促上市事项的完成

A、I、II

B、III、IV

C、I、III

D、II、IV

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答案解析:该条款的目的主要是督促目标公司及其管理层力促上市事项的完成,以便私募投资人通过IPO途径顺利退出。一旦IPO遭遇挫折,则投资人权益则转向其他补偿。

私募股权投资基金一般是指从事()公司股权投资的基金。

A、上市

B、非上市

C、新兴

D、成熟

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答案解析:

私募股权投资基金的概念:一般是指从事非上市公司股权投资的基金。

对于有限合伙企业,合伙协议还需载明()。Ⅰ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任Ⅱ.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序Ⅳ.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:对于有限合伙企业,合伙协议还需载明:普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序(Ⅳ项包括);执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序(Ⅲ项包括);有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任(Ⅰ项包括);有限合伙人和普通合伙人相互转变程序(Ⅱ项包括)。

私募股权投资基金参与者之一的被投资企业,在创业期对所需资金的要求是()。

A、需要启动资金

B、需要筹措用于规模扩张及改善生产能力所必需的资金

C、需要并购、改制资金的注入

D、需要相应的周转资金渡过难关

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答案解析:

私募股权投资基金被投资企业在每一阶段所需资金:

(1)创业期企业:需要启动资金

(2)成长期:需要筹措用于规模扩张及改善生产能力所必需的资金

(3)改制或重组中:需要并购、改制资金的注入

(4)面临财务危机:需要相应的周转资金渡过难关

(5)相对成熟的企业:上市前需要一定的资本注入以达到证券交易市场的相应要求

国际股权投资基金行业是一种()手段

A、融资

B、贷款

C、信托

D、信贷

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答案解析:国际股权投资基金行业经过70多年的发展,成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。

回购权条款目的不包括()。

A、督促目标公司力促上市事项的完成

B、督促目标公司管理层力促上市事项的完成

C、以便私募投资人通过IPO途径顺利退出

D、分散风险

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答案解析:该条款的目的主要是督促目标公司及其管理层力促上市事项的完成,以便私募投资人通过IPO途径顺利退出。一旦IPO遭遇挫折,则投资人权益则转向其他补偿。