以下属于买进套利的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下属于买进套利的是()。

A、卖出950美元/盎司的8月份黄金期货,同时以961美元/盎司买入12月份黄金期货。

B、买入950美元/盎司的8月份黄金期货,同时以961美元/盎司卖出12月份黄金期货。

C、买入961美元/盎司的3月份黄金期货,同时以950美元/盎司卖出5月份黄金期货。

D、卖出961美元/盎司的3月份黄金期货,同时以950美元/盎司买入5月份黄金期货。

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答案解析:“买高卖低”为买进套利,“买低卖高”为卖出套利。

人民法院在办理案件过程中,依法需要通过()查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,对方应当予以协助。

A、保证金所存银行

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条 人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()。

A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B、营业场所及设施合规情况

C、营业部岗位设置情况及人员资格情况

D、营业部内部控制制度执行情况

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第三十一条的规定。

期货公司营业部财务人员应当审核原始凭证的()。

A、合法性

B、真实性

C、完整性

D、及时性

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第二十八条。期货公司营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

期货结算机构的主要职能包括()。

A、收取交易和结算保证金

B、结算交易盈亏

C、担保交易履行

D、控制市场风险

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答案解析:期货结算机构的3大主要职能。期货结算机构的主要职能为担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。收取交易和结算保证金的是交易所。

营业部负责人自行离职未履行有关程序的,派出机构可以()。

A、依法采取相应的监管措施

B、依法采取行政处罚

C、依法进行罚款

D、将营业部负责人的行为记入诚信档案

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第三十四条。营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的,派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

有证据证明()自有资金与保证金发生混同,其在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

A、期货交易所非结算会员

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货交易所结算会员

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

期货公司对营业部实行()的管理制度。

A、统一结算

B、统一风险管理

C、统一资金调拨

D、统一财务管理及会计核算

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第十三条。期货公司对营业部统一 结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。

有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法()相关账户内的资金或者有价证券。

A、分配

B、占有

C、冻结

D、划拔

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

()为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院不予支持。

A、实行会员分级结算制度的期货交易所

B、期货公司

C、实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员

D、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院不予支持。