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在正向市场上,如果投资者预期近期合约价格的(),适合进行熊市套利。
A、下降幅度小于较远期合约价格的下降幅度
B、下降幅度大于较远期合约价格的下降幅度
C、上升幅度小于较远期合约价格的上升幅度
D、上升幅度大于较远期合约价格的上升幅度
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答案解析：在正向市场上，如果投资者预期近期合约价格的B：下降幅度大于较远期合约价格的下降幅度 C：上升幅度小于较远期合约价格的上升幅度，适合进行熊市套利。
外汇期货交易与外汇保证金交易的相同之处有()。
A、都可以无限期持有头寸
B、都实行保证金制度
C、都是24小时不间断的交易
D、都可以进行双向操作
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答案解析：外汇保证金的交易者可以无限期持有头寸并且24小时不间断交易。
关于蝶式套利说法正确的是()。
A、蝶式套利是跨期套利的一种
B、蝶式套利只涉及两个交割月份合约的价差
C、在蝶式套利中,居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和
D、蝶式套利与普通的跨期套利相比,从理论上看风险和利润都较小
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答案解析：B选项蝶式套利中涉及到三个交割月份合约：近期月份、居中月份和远期月份。其他选项均正确。
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。
A、期货公司为投资者提供合理的投诉渠道
B、期货公司告知客户投诉的途径
C、期货公司告知客户投诉的方法
D、期货公司告知客户投诉的程序
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答案解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
期货公司的实际控制人,不得从事的行为有()。
A、滥用权力,占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他财产
B、损害期货公司、客户的合法权益
C、超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
D、干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动
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答案解析：《期货公司管理办法》第四条、三十四条。第四条 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 第三十四条 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。
期货结算机构的组织形式主要包括()。
A、作为某一交易所内部机构的结算机构
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、会员制
D、公司制
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答案解析：会员制和公司制是交易所的组织形式。
某投资者卖出一张9月到期、执行价格为875美分/蒲式耳的大豆期货看涨期权,该投资者了结该期权的可能的方式有()。
A、接受买方行使权利,买入期权标的物
B、接受买方行使权利,卖出期权标的物
C、卖出相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓
D、买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓
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答案解析：期权空头头寸可通过：对冲平仓、接受买方行权、持有合约至到期的方式了结头寸。因为是看涨期权，所以接受买方行权时，需要卖出期权标的物；作为空头头寸，对冲平仓时，需要买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的看涨期权。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
A、期货公司应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历
B、投资者按参与金融期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。
C、投资者按期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明
D、投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录
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答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条、第十五条、第十六条。
第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
第十五条 投
芝加哥期货交易所(CBOT)10年期国债期货的可交割品种为()。
A、剩余期限离交割月第一个交易日为6年到10年的美国中期国债
B、发票价格等于收盘价格乘以转换因子再加上应计利息
C、发票价格等于结算价格乘以转换因子再加上应计利息
D、转换因子是将面值1美元的可交割债券折成6%的标准息票利率时的现值
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答案解析：剩余期限离交割月第一个交易日为6“半”年到10年的美国中期国债。
以下构成蝶式套利的是()。
A、买入1手3月份大豆合约,同时卖出2手5月份大豆合约,并买入1手7月份大豆合约
B、卖出1手3月份大豆合约,同时买入2手5月份大豆合约,并卖出1手7月份大豆合约
C、买入1手3月份大豆合约,同时买入1手5月份大豆合约,并卖出2手7月份大豆合约
D、卖出1手3月份大豆合约,同时卖出1手5月份大豆合约,并买入2手7月份大豆合约
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答案解析：考察蝶式套利的知识。蝶式套利的具体操作方法是：买入（或卖出）近期月份合约，同时卖出（或买入）居中月份合约，并买入（或卖出）远期月份合约。其中，居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和。AB选项符合。