根据《期货交易管理条例》审批设立期货交易所的机构是()。-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货交易管理条例》审批设立期货交易所的机构是()。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、保证金监管机构

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答案解析:

《期货期货交易管理条例》第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。

期货公司终止境内分支机构的,应当向()提交备案材料。

A、中国证监会

B、分支机构住所地中国证监会派出机构

C、中国期货业协会

D、中国证监会和中国期货业协会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十一条 期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动,并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料。

()是公司制期货交易所的法定代表人。

A、总经理

B、董事长

C、理事长

D、监事长

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 总经理是期货交易所的法定代表人,总经理应当由董事担任。

中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0.0400元,其转换因子为1.2500,该期货合约的基点价值约等于()元。

A、320

B、0.032

C、500

D、0.05

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答案解析:

基点价值又称为DVOI,是指利率每变化一个基点(0.01个百分点)引起的债券价格变动的绝对额。国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子。则该期货合约的基点价值约为:0.0400÷1.2500=0.032。

非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。

A、中国证监会规定

B、全面结算会员期货公司规定

C、期货交易所规定

D、结算协议的约定

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

D、投赞成票的理事

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条 理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

期货公司客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知()或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、控股股东

C、主要客户

D、全体客户

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:

(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;

在进行期货交易时,下单量应是()的整数倍进行的买卖。

A、最小变动价位

B、交易单位

C、报价单位

D、价格最大波动限额

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答案解析:在进行期货交易时,下单量是交易单位的整数倍进行的买卖。
最小变动价位,是指在期货交易所的公开竞价过程中,对合约每计量单位报价的最小变动数值。报价单位,是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位,即每计量单位的货币价格。每日价格最大波动限制规定了期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货保证金存管银行

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十六条 协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后,按照规定的程序进行调查,并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当积极配合。

投资者持有一个沪深A股股票组合并打算长期持有,担心短期内股票价格下跌,可通过()股指期货以达到套期保值的目的。

A、卖出与该股票组合相关性较弱的

B、买入与该股票组合相关性较弱的

C、卖出与该股票组合相关性较强的

D、买入与该股票组合相关性较强的

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答案解析:

交易者担心股票市场价格下跌,则应进行卖出套期保值,并且应选择与该股票组合相关性较强的股指期货。