下列关于期货交易所会员大会的描述,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:法宣在线题库(http://gongxuke.net/

下列关于期货交易所会员大会的描述,正确的是()。

A、期货业协会的权力机构

B、由全体会员组成

C、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D、选举和更换会员理事

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。
第二十条会员大会行使下列职权:
(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;
(二)选举和更换会员理事;
(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;
(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;
(五)审议期货交易所风险准备

以下关于期货投资者保障基金的说法正确的是()。

A、保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集

B、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

C、保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

D、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
第五条保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是()。

A、完善期货公司治理结构

B、加强内部控制和风险管理

C、促进期货公司依法稳健经营

D、维护期货公司投资者合法权益

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》第一条 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。

A、中国证监会

B、中国证监会授权的派出机构

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请

下列人员的任职资格应由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准的是()。

A、财务负责人

B、期货公司董事长

C、营业部负责人

D、董事长以外的董事

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。   
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。   
营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证

下列关于期货业协会的描述,正确的是()。

A、期货业协会是国家政府机关

B、期货业协会是期货业的自律性组织

C、期货业协会是以盈利为目的

D、期货业协会是社会团体法人

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是()。

A、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

C、期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

D、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条。期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。   期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。   期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。   独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。   期货公司董事

根据《期货交易管理条例》,期货交易所应履行的职责包括()。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、为期货交易提供集中履约担保

正确答案:题库搜索,专业课助理微xin:(xzs9523)

答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。