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下列有关记账式国债的说法正确的是()。

A、记账式国债在证券交易所和债券市场和全国银行间债券市场发行并交易

B、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行以及竞争性定价过程

C、承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施,并征求中国银监以及保监会的意见。

D、承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求中国保监会的意见。

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答案解析：凭证式国债承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。

与行政审批制相比,核准制的特点包括()。

A、在股票发行定价上,由主承销商向机构投资者进行询价,充分反映投资者的需求,使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险

B、在选择和推荐企业方面,由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任

C、在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要

D、在发行审核上,发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能

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答案解析：核准制与行政审批制相比，具有以下特点：第一，在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任。第二，在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。第三，在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。第四，在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价

自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。

A、决策的自主性

B、收益的不确定性

C、交易的风险性

D、交易过程的高效性

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答案解析：常识题，自营业务具有决策的自主性、收益的不确定性和交易的风险性等特点。

以下关于可交换公司债券的条款设计,符合要求的有()。

A、可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年

B、面值为每张人民币100元,发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定

C、可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票

D、债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

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答案解析： 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。

与承销业务相关的自查业务包括()。

A、合规性自查

B、承销业务的基本情况

C、存在的问题分析

D、内部管理措施

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答案解析：与承销业务有关的自查内容：（1）承销业务的基本情况；（2）合规性自查；（3）存在的问题分析；（4）内部管理措施。

首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中应简介()。

A、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况

B、发行人的主要财务数据及主要财务指标

C、本次发行情况及募集资金用途

D、上市保荐机构及其意见

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答案解析：考察招股说明书概览的内容。发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括()。

A、员工人数及变化情况

B、员工专业结构

C、员工受教育程度

D、员工年龄分布

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答案解析：发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括：（1）员工人数及变化情况；（2）员工专业结构；（3）员工受教育程度；（4）员工年龄分布；（5）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况。