向中国证券投资基金协会申请私募基金管理人,申请材料不包括()-2021年证券从业资格考试答案

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向中国证券投资基金协会申请私募基金管理人,申请材料不包括()。

A、申请机构公司章程(其为公司)和合伙协议(其为合伙制)

B、申请机构所有员工证件

C、申请机构公司制度

D、高级管理人员的基本信息

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通常,基金募集说明书或私募备忘录,不包含()。

A、项目尽职调查资料

B、基金的投资理念

C、基金管理人的规模、存续期

D、基金管理人在管基金情况摘要

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以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是()。

A、买卖差价

B、对冲费用

C、过户费

D、市场冲击

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答案解析:

选项C符合题意:过户费属于显性成本;

选项ABD不符合题意:交易过程中的隐性成本包括买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。

某上市公司为了进一步扩大发展,拟对本行业的下游企业进行收购,该上市公司的下述()行为属于股权投资基金的募集行为。 

A、与某知名股权投资基金管理人及某只母基金共同出资成立产业并购基金用于下游企业收购

B、非公开定向发行股票资金用于下游企业收购

C、改变上一轮的募资用途用于下游企业收购

D、用自有资金成立一家新的投资公司用于下游企业收购

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答案解析:股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为。上市公司与基金管理人和母基金共同成立新基金,属于基金的募集与设立范畴。

基金管理人的服务和首要职责是()。

A、项目管理

B、资产管理

C、资金清算

D、投资监督

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根据我国现行的税收规则,明确适用所得税“先分后税”规则的股权投资基金形式的是()。

A、信托(契约)型基金

B、有限责任公司基金

C、股份有限公司基金

D、有限合伙型基金

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(),国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》。

A、2009年9月

B、2009年10月

C、2009年11月

D、2009年12月

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答案解析:选项B正确:2009年10月,国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》。通过该通知,国家发展改革委、财政部决定实施新兴产业创投计划,扩大产业技术研发资金创业投资试点,推动利用国家产业技术研发资金,联合地方政府资金,参股设立创业投资蕋金(创业投资企业)试点工作。该通知鼓励各省(区、 市)结合本地实际,研究提出与国家资金共

(),国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。

A、2005年8月

B、2005年9月

C、2005年10月

D、2005年11月

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答案解析:

选项D正确:2005年11月,国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。该办法除明确对创业投资(基金)企业及其管理顾问机构的备案管理规则外,还明确了三项配套性政策措施:一是国家运用税收优惠政策扶持创业投资企业发展并引导其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资;二是国家与地方政府可设立创业投资引导基金,通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展;三是国家

(),国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。

A、2008年12月

B、2008年11月

C、2008年10月

D、2008年9月

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答案解析:选项C正确:2008年10月,国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。该通知由国务院办公厅发布,旨在指导政府设立并按市场化方式运作政策性创业投资基金,主要通过扶持创业投资企业发展,引导社会资金进入创业投资领域,特别是通过鼓励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业,弥补一般创业投资企业主要投资于成长期、成熟期和创建企业的不足。

某种附息国债面额为100元,市场利率为4.89%,期限为3年,每年付息1次,则该国债的内在价值()。

A、小于100元

B、无法确定

C、等于100元

D、大于100元

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答案解析:

内在价值公式为:,式中C表示每期支付的利息(票面利率×票面额);V表示