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在招股说明书中,发行人募集资金拟用于收购资产的,应披露()。

A、拟收购资产的内容

B、拟收购资产的评估、定价情况

C、拟收购资产与发行人主管业务的关系

D、若收购的资产为在建工程的,应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等

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答案解析：考察募集资金用于收购资产的，应披露的事项。

下列有关商业银行发行次级债务披露的表述,正确的有()。

A、次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(包括5年)

B、各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本

C、商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料

D、次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集,目标债权人为企业法人

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答案解析：考察商业银行次级债务。

投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用

A、柜台委托

B、电话委托

C、互联网委托

D、口头委托

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答案解析：投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。

在招股说明书中,发行人应视实际情况,根据重要性原则披露主营业务的情况,主要包括()。

A、主要产品或服务的用途

B、主要经营模式,包括采购模式、生产模式和销售模式

C、主要产品的工艺流程或服务的流程图

D、报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况

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答案解析：常识题。招股说明书的内容要掌握，题干中四个选项均是招股说明书要包括的内容。

并购重组委审核的事项有()。

A、上市公司实施合并、分立的

B、根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的

C、上市公司以新增股份向特定对象购买资产的

D、中国银监会规定的其他并购重组事项

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答案解析：中国证监会规定的其他并购重组事项。

下列关于上市公司要约收购过程中预受要约股票的陈述,正确的有()。

A、在预受要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺

B、在要约收购期限内,收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量

C、当预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

D、在要约收购期限届满前2个交易日内,预受股东不得撤回其对要约的接受

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答案解析：在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。

在上市保荐期间,存在()情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议。

A、发行人进行财产清算

B、保荐机构被证监会撤销保荐机构资格

C、发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构

D、保荐机构负责另一个证券发行项目

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答案解析：考核保荐机构和发行人终止保荐协议的合理情形。

证券公司提供中间介绍业务不得()。

A、代客户下达交易指令

B、利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易

C、代客户接收、保管或者修改交易密码

D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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答案解析：证券公司提供中间介绍业务不得：代客户下达交易指令；利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易；代客户接收、保管或者修改交易密码；直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

在公司收购中,目标公司定价一般采用的定价方法有()。

A、清算价值法

B、可比公司价值定价法

C、现金流量法

D、重置成本法

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答案解析：在公司收购中，目标公司定价一般采用的定价方法有可比公司价值定价法、现金流量法。

在我国的国债市场上,记账式国债主要在()市场上发行和交易。

A、全国银行间债券市场

B、票据贴现市场

C、银行同业拆借市场

D、证券交易所的债券市场

正确答案：题库搜索,小帮手薇-信：《go2learn》

答案解析：记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。