当期货投资者的交易损失达到事先确定的数额时,应立即止损。-2021年证券从业资格考试答案

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当期货投资者的交易损失达到事先确定的数额时,应立即止损。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察止损指令的运用。止损指令是指当市场价格达到客户预先设定好的触发价格时,即变成市价指令予以执行的一种指令。客户利用止损指令,既可有效地锁定利润,又可以将可能的损失降至最低限度,还可以相对较小的风险建立新的头寸。

期货公司破产或者清算时,所有资产(包括客户保证金)均属于破产财产或者清算财产。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。

A、正确

B、错误

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答案解析:

第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:

(一)提高保证金;    (二)调整涨跌停板幅度; &n

保障金的筹集由期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之三的比例缴纳()。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和结算会员的保证金和自有资金。

A、正确

B、错误

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答案解析:

第二十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。

当预期未来长期收益率相对于短期收益率将上升时,投资者适宜在芝加哥期货市场卖出美国中长期国债期货合约,同时买入欧洲美元期货合约进行跨品种套利()。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,公需科目助理微信:【go2learn_net】

答案解析:考察利率期货的套期保值策略。当预期未来长期收益率相对于短期收益率将上升时,投资者适宜在芝加哥期货市场买入美国中长期国债期货合约,同时卖出欧洲美元期货合约进行跨品种套利。

期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。(    )

A、正确

B、错误

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答案解析:十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万

大连商品交易所交易的品种包括豆油和棕榈油等期货品种。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察大连商品交易所的期货品种。大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线性低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、、胶合板、玉米淀粉期货等。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条,期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。