基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限,-2021年证券从业资格考试答案

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基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限,目前一般为6个月。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限,目前一般为3个月。

以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态,是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A、正确

B、错误

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答案解析:此为真实性原则。

基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。

折价套利会导致ETF总份额的增加,溢价套利会导致ETF总份额的减少。

A、正确

B、错误

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答案解析:折价套利会导致ETF总份额的减少,溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

目前我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费;开放式基金根据基金契约的规定比例计提,计提比例通常低于0.5%()。

A、正确

B、错误

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答案解析:目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费;开放式基金根据基金契约的规定比例计提,计提比例通常低于0.25%。

核准制是指在强调充分披露信息的前提下,基金在履行必要的备报手续后就可以进行基金募集的一种制度安排。

A、正确

B、错误

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答案解析:注册制是指在强调充分披露信息的前提下,基金在履行必要的备报手续后就可以进行基金募集的一种制度安排;核准制是指监管部门对基金的募集申请进行实质性审查的制度安排。

基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部监控。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,学习考试助理薇Xin[xzs9529]

答案解析:基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估。

A、正确

B、错误

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答案解析:对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估。

信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。

A、正确

B、错误

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答案解析:这违反了完整性原则。

信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:这违反了公平披露原则。