以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。

A、不得以本人或者他人名义从事期货交易

B、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D、向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且

机构的相关期货业务许可被注销的,由()注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

大宗商品的国际贸易采取“期货价格+升贴水+运费”的定价方式,主要体现了期货价格的()。

A、公开性

B、连续性

C、预测性

D、权威性

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答案解析:正是由于期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种权威价格,成为现货交易的重要参考依据,也是国际贸易者研究世界市场行情的依据。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

一般来说,当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A、客户

B、期货公司和客户共同

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时,强行平仓的有关费用和发生的损失由客户承担。

某套利者买入5月份大豆期货的同时卖出9月份大豆期货合约,价格分别为3850元/吨和3900元/吨,平仓时两个合约的期货价格分别变为3970元/吨和3920元/吨,则该套利者平仓时价差为()元/吨。

A、50

B、-50

C、-20

D、20

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答案解析:

建仓时价差为:3900-3850=50元/吨;(高价-低价,9月合约-5月合约)

平仓时价差为:3920-3970= -50元/吨。(与建仓方向一致,也是9月合约-5月合约)

对于欧式期权,下列说法正确的是()。

A、买方在期权到期日前(含到期日)的任何交易日都可以行使权利的期权

B、买方在期权到期日之后才可以行权

C、买方只能在到期日行权

D、买方在任何时间都可以行权

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答案解析:美式期权;是指期权买方在期权到期日前(含到期日)的任何交易日都可以行使权利的期权;欧式期权;是指期权买方只能在期权到期日行使权利的期权。

证券期货经营机构应当在每季度结束之日起()内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。

A、1个月

B、3个月

C、4个月

D、6个月

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十三条 证券期货经营机构应当于每月十日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。

证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起四个月内,

依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A、中国期货业协会

B、中国证监会及其派出机构

C、国家外汇管理局

D、

期货交易所

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

3月2日,某交易者在我国期货交易所买入10手5月玉米期货合约,同时卖出10手7月玉米期货合约,价格分别为1700元/吨和1790元/吨。3月9日,该交易者将上述合约全部对冲平仓,5月和7月玉米合约平仓价格分别为1770元/吨和1820元/吨。该套利交易()元。(每手玉米期货合约为10吨,不计交易费等费用)。

A、盈利4000

B、亏损2000

C、亏损4000

D、盈利2000

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答案解析:

5月玉米期货合约盈亏为:(1770-1700)×10手×10吨/手=7000元;

7月玉米期货合约盈亏为:(1790-1820)×10手×10吨/手= -3000元;

则该交易者总的盈亏为7000-3000=4000元。