题目来源于：答案兔网站（gongxuke.net）
管理人应当指定()高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A、至少1名
B、至少2名
C、2名
D、1名
正确答案：题库搜索
答案解析：选项A正确：管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
()来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率。
A、夏普比率
B、特雷诺比率
C、詹森α
D、五力模型
正确答案：题库搜索
答案解析：特雷诺比率来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率。
在质押式回购中,交易双方需要商定的内容不包括()。
A、首期结算金额
B、到期结算金额
C、回购债券数量
D、首期交易净价
正确答案：题库搜索
答案解析：在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量，在确定上述要素时回购期间的利率是主要考虑的因素；在买断式回购中，交易双方需要商定首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量。
某开放式基金某日的基金总份额为10亿。下列属于巨额赎回的是()。Ⅰ.当日申购申请5亿,赎回申请3亿,无转入转出申请Ⅱ.当日申购申请1亿,赎回申请3亿,转入申请3亿,转出申请3亿Ⅲ.当日申购申请4千万,赎回申请1亿,转入申请1亿,转出申请1亿Ⅳ.当日申购申请2亿,赎回申请4亿,无转入转出申请
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：题库搜索
答案解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。Ⅰ项的基金净赎回申请=3-5=-2（亿）；Ⅱ项的基金净赎回申请=3+3-1-3=2（亿）；Ⅲ项的基金净赎回申请=1+1-0.4-1=0.6（亿）；Ⅳ项的基金净赎回申请=4-2=2（亿）
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案：题库搜索
答案解析：选项C正确：管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。
(),是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A、股权投资母基金
B、创业投资基金
C、人民币股权投资基金
D、外币股权投资基金
正确答案：题库搜索,学习考试助手Weixin【go2learn_net】
答案解析：
()是全球第一个股票电子交易市场。
A、纳斯达克证券交易所
B、纽约证券交易所
C、伦敦证券交易所
D、法兰克福证券交易所
正确答案：题库搜索,专业课助手薇xin:(xzs9529)
答案解析：纳斯达克证券交易所是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场。纳斯达克证券交易所是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。
(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A、内资人民币股权投资基金
B、外资人民币股权投资基金
C、外币股权投资基金
D、股权投资母基金
正确答案：题库搜索,培训助理微-信：（xzs9529）
答案解析：
某有限责任公司型股权投资基金的公司章程规定,基金投资者按照出资比例持有公司股权。在基金成立时有10个基金投资者,初始规模1000万元,其中A股东出资200万元,持有20%股权,现该基金为了扩大基金管理规模决定增资,增加注册资本2000万元,A股东在本轮增资中认缴注册资本100万元,增资完成后,A股东在该股权投资基金持有的股权比例为()。
A、10%
B、12.5%
C、20%
D、5%
正确答案：题库搜索
答案解析：股东持有公司股权比例=投资额/当前股权价值=(200+100)/(1 000+2 000)=10%。
关于基金职业道德修养的含义,下列表述错误的是()。
A、基金从业人员职业道德的提高,一方面靠社会和组织的培养、教育,另一方面靠自我修养,两者缺一不可
B、基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导
C、基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念
D、修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平
正确答案：题库搜索
答案解析：任何一个从业人员职业道德素质的提高，一方面靠他律，即社会的培养和组织的教育；另一方面就取决于自己的主观努力，即自我修养。两个方面缺一不可，而且后者更加重要。