会员制期货交易所会员应履行的义务包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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会员制期货交易所会员应履行的义务包括()。

A、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定

C、按规定缴纳各种费用,执行会员大会、理事会的决议

D、接受期货交易所业务监管

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答案解析:会员制期货交易所会员应履行的义务包括:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。

按照标的资产的不同,互换的类型基本包括()。

A、利率互换

B、货币互换

C、商品互换

D、股权互换

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答案解析:按照标的资产分类,互换的类型基本包括利率互换、货币互换、股权互换、商品互换等。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A、违反规定接纳会员的

B、违反规定收取手续费的

C、违反规定使用、分配收益的

D、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的

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答案解析:《期货交易管理条例》 第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的; (二)违反规定收取手续费的; (三)违反规定使用、分配收益的; (四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的; (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的; (六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的; (七)不按照

下列关于期货交易所合并、分立的表述,正确的有()。

A、期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继

B、期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债务免除

C、期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

D、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

期货交易所会员、客户可以使用()等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。

A、标准仓单

B、国债

C、股票

D、承兑汇票

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答案解析:在我国,期货交易者交纳的保证金可以是资金,也可以是价值稳定、流动性强的标准仓单或者国债等有价证券。

在利率互换市场中,通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为()。

A、互换买方

B、互换多方

C、互换卖方

D、互换空方

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答案解析:在利率互换市场中,通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为互换买方,或互换多方,而固定利率的收取者称为互换卖方,或互换空方。

期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、业务管理规则

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、风险管理制度

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答案解析:《期货交易管理条例》 第二十一条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货交易所统一指定交割仓库,其目的有()。

A、方便套期保值者进行期货交易

B、可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级

C、增强期货交易市场的流动性

D、保证买方收到符合期货合约规定的商品

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答案解析:

期货交易交易所统一指定交割仓库可以保证卖方交付的商品符合期货合约规定的数量与质量等级,保证买方收到符合期货合约规定的商品。

期货交易所的下列行为,须经中国证监会批准的有()。

A、变更名称

B、变更注册资本

C、合并

D、分立

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准;第十四条 期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。

下列关于客户交易编码注销的表述,正确的是()。

A、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所。

B、期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

C、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心

D、期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。

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答案解析:《期货市场客户开户管理》第二十六条期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心