《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(-2021年证券从业资格考试答案

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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A、《合同法》

B、《公司法》

C、《刑法》

D、《期货交易管理条例》

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条。为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险,根据《公司法》和《期货交易管理条例》,制定本办法。

货币供给是指一定时期内一国银行体系向经济中()货币的行为。

A、投入

B、创造

C、扩张

D、收缩

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答案解析:货币供给是指一定时期内一国银行体系向经济中投入、创造、扩张(或收缩)货币的行为。

期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,应被认定为不适当人选。

A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

B、受到中国期货业协会严厉警告

C、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D、累计3次被行业自律组织纪律处分

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:   (一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;   (二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;   (三)擅离职守,造成严重后果;   (四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、中国证监会派出机构

B、期货保证金安全存管机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

期货结算机构应该履行的职能包括( )。

A、担保交易履约

B、结算交易盈亏

C、控制市场风险

D、监督期货交易

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答案解析:期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。

根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。

A、防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送

B、期货交易所根据自身职责依法实施自律管理

C、客户应当独立承担投资风险

D、遵循公平、公正、诚信、规范的原则

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 期货公司从事资产管理业务,应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第五条 中国期货协会(以下简称中期协)根据自身职责依法对资产

根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,点价交易可分为()。

A、公开喊价方式

B、集合竞价方式

C、买方点价交易

D、卖方点价交易

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答案解析:

根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易。

公开喊价方式是竞价的方式。

中国人民银行从2011年5月18日起,上调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点,大型金融机构的存款准备金率达到21%,此次上调是2010年1月以来的第11次上调。调整后的存款准备金率已达到历史高位,这将导致()。

A、商业银行缩减贷款规模

B、流通中的货币量减少

C、抑制通货膨胀

D、抑制存款创造

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答案解析:上调存款准备金率导致商业银行的信贷规模减小,流通中的货币供应量减少、抑制存款创造,可以有效抑制通货膨胀,有效降低经济过热的风险。

期权按执行价格与标的物市场价格的关系划分为()。

A、实值期权

B、平值期权

C、虚值期权

D、等值期权

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答案解析:

依据内涵价值计算结果的不同,可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。

下列情形中,不可以担任期货交易所的负责人的是()。

A、张某因违法违纪被期货公司解除职务已1年

B、张某因犯罪被剥夺政治权利,执行期已满5年

C、张某因贪污、贿赂、被判处刑罚,执行期满已满五年

D、张某担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

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答案解析:

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格