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理论上,通货膨胀率大幅上升,()。
A、国债现货将上升,国债期货价格将下跌
B、国债现货将下跌,国债期货价格将上升
C、国债现货和国债期货价格会上升
D、国债现货和国债期货价格会下跌
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答案解析：市场利率的变动通常与通货膨胀率的变动方向一致。通货膨胀率上升,市场利率也上升，因此国债现货和国债期货价格会下跌。
利率互换的说法,正确的是()。
A、即交换本金又交换利息
B、在结算日交换本金不交换利息
C、在到期日交换本金不交换利息
D、只交换利息,不交换本金
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答案解析：
利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内,根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。利率互换只交换利息，不交换本金。
根据《期货交易管理条例》境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1-5倍
B、1-2倍
C、1-10倍
D、1-3倍
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答案解析：《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
关于上证50ETF期权的说法,正确的是()。
A、在中国金融期货交易所挂牌上市
B、只有认购期权
C、在上海证券交易所挂牌上市
D、只有认估期权
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答案解析：
2015年2月9日，上证50ETF期权正式在上海证券交易所挂牌上市，掀开了中国衍生品市场产品创新的新的一页。
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的,对直接负责的主管人员处罚()。
A、1-5万
B、1-3万
C、1-10万
D、3-10万
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答案解析：《期货交易管理条例》第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当()。
A、要求期货公司补齐或更正申请材料
B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C、退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D、退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
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答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、国务院
D、中国期货业协会
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()。
A、每3个月一次
B、每半年一次
C、每一年一次
D、每两年一次
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答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
下列关于期货公司的表述过程,不正确的是()。
A、期货公司实行当日无负债结算来确保客户履约
B、全权代理客户进行期货交易
C、协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供专项培训
D、为客户提供期货市场信息
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答案解析：期货公司不得全权代理客户进行期货交易。期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。主要职能包括：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；为客户管理资产，实现财富管理等。
下列持有期货公司5%股权的企业,不符合条件的是()。
A、甲企业净资产占实收资本50%
B、乙企业或有负债占净资产40%
C、丙企业实收资本和净资产均为2亿元
D、丙企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
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答案解析：
《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；
（二）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利；
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