期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、国务院商务主管部门

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本不低于人民币(),且净资本不低于人民币8000万元;

A、5亿元

B、12亿元

C、1亿元

D、2亿元

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()。

A、经营机构

B、期货保证金监控中心

C、中国期货业协会

D、中国证监会

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。

某日外汇市场上,美元兑日元的汇率为118.20,则汇率变动1个基点,表示美元变化()。

A、0.1

B、0.0085

C、0.001

D、0.000085

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答案解析:

美元标价法报价的货币的点值等于汇率标价的最小变动单位除以汇率。

则当汇率变动一个点,表示美元的日元价格变动了0.01日元,此时点值就是0.01/118.20≈0.000085美元。

期货交易所上市新的交易品种,应当经()批准。

A、国务院监督管理机构派出机构

B、中国期货业协会

C、国务院商务主管部门

D、国务院监督管理机构

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取

根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于()。

A、15%

B、25%

C、75%

D、85%

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答案解析:《期货交易管理条例》第十六条    股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

证券公司的下列()行为,不会受到处罚。

A、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B、代理客户进行期货交易、结算或者交割

C、收付、存取或者划转期货保证金

D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货公司

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十五条 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。

公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。

A、3

B、5

C、2

D、1

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第四十九条  期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

证券公司与期货公司签订的书面委托协议中应载明得事项不包括()。

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、为客户提供融资的利率约定

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:   
(一)介绍业务的范围;   
(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;   
(三)介绍业务对接规则;   
(四)客户投诉的接待处理方式;   
(五)报酬支付及相关费用的分担方式;   
(六)违约责任;