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下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。
A、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论
B、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户
C、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
D、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相
期货公司变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
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答案解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款
在国债期货基差交易中,适宜采用做空基差的情形()。
A、预期基差会走弱
B、预期基差波幅收窄
C、预期基差会走强
D、预期基差波幅扩大
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答案解析：做空基差，即投资者认为基差会下跌，国债现货价格的上涨（下跌）幅度会低于（高于）期货价格乘以转换因子上涨（下跌）的幅度，则卖出国债现货，买入国债期货，待基差下跌后分别获利。
投资者预测股票价格指数将上涨,而买入股指期货合约的交易属于()。
A、多头投机
B、空头投机
C、多头保值
D、空头保值
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答案解析：股指期货市场的投机交易是指交易者根据对股指期货合约价格的变动趋势做出预测，通过看涨时买进股指期货，看跌时卖出股指期货合约而获取价差收益的交易行为。
甲证券公司申请介绍业务资格,中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。
A、10
B、15
C、20
D、30
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
国债期货可用于管理()。
A、利率风险
B、汇率风险
C、股票市场非系统性风险
D、股票市场系统性风险
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答案解析：国债价格和利率成反向变动关系，当利率上涨，债券价格下跌，则国债期货可用于管理利率风险。
证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2个工作日
B、5个工作日
C、3个工作日
D、10个工作日
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答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
下列关于交易所交易基金(ETF)的表述,错误的是()。
A、投资者可以在交易所直接买卖ETF
B、上证50ETF属于开放式基金
C、交易者可以在符合规定的营业网点申购和赎回ETF
D、投资ETF可以对冲系统风险
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答案解析：ETF即交易所交易基金。是一种将跟踪指数化证券，通过复制标的指数来构建跟踪指数变化的组合证券，使得投资者可以通过买卖基金份额实现一揽子证券的交易。ETF可以在交易所像买卖股票那样进行交易，也可以作为开放型基金，随时申购和赎回。投资ETF可以对冲非系统风险。
牛市差价期权策略是()。
A、购入一份看涨期权,同时卖出一份相同标的资产相同期限的较高执行价的看涨期权
B、购入一份看涨期权,同时卖出一份相同标的资产相同期限的较低执行价的看涨期权
C、购入一份看涨期权,同时卖出一份相同标的资产相同期限的相同执行价的看跌期权
D、卖出一份看涨期权,同时买入一份相同标的资产相同期限的相同执行价的看跌期权
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答案解析：牛市差价组合是由一份看涨期权多头与一份同期限较高协议价格的看涨期权空头组成。也可以有一份看跌期权多头与一份同期限较高协议价格的看跌期权空头组成。
下列属于奇异期权的是()。
A、美式期权
B、欧式期权
C、大百募式期权
D、亚式期权
正确答案：题库搜索,公需科目助理薇信[xzs9519]
答案解析：根据通行的划分标准，奇异期权主要分为：路径依赖性期权、时间依赖性期权、极值依赖性期权、支付修正性期权和多因子期权。其中，路径依赖性期权包括亚式期权、回望期权和梯式期权。