下列合同中,不适用我国《合同法》调整的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列合同中,不适用我国《合同法》调整的是()。

A、融资租赁合同

B、收养合同

C、财产赠与合同

D、借款合同

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答案解析:本题考核点是《合同法》调整范围。我国合同法中所指的合同,是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。而同属民事法律领域的婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议,以及其他法律性质的协议,适用其他法律的规定。

上市公司增发股票,盈利能力应具有可持续性。最近24个月内曾公开发行证券的,对营业利润的要求是()。

A、不存在发行当年营业利润比上年下降10%以上的情形

B、不存在发行当年营业利润比上年下降20%以上的情形

C、不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形

D、不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

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答案解析:本题考核点是增发股票。最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

某有限责任公司由于规模较小,决定不设董事会,该公司可以作为法定代表人的是()。

A、某股东

B、执行董事

C、财务负责人

D、执行监事

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答案解析:本题考核点是有限责任公司组织机构。公司的法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。

盛元房产开发公司开发了知春小区,并就该小区与祥泽物业服务公司签订物业服务合同,对此下列表述不正确的是()。

A、该物业服务合同是前期物业服务合同

B、该物业服务合同对知春小区的业主具有约束力,但业主不是该合同当事人

C、祥泽物业服务公司可以将物业服务区域内的全部物业服务业务一并委托他人

D、如果该物业服务合同中排除业主委员会或者业主主要权利,业主委员会或者业主可以请求确认合同相关条款无效

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答案解析:本题考核物业服务合同。符合下列情形之一,业主委员会或者业主请求确认合同或者合同相关条款无效的,人民法院应予支持:(一)物业服务企业将物业服务区域内的全部物业服务业务一并委托他人而签订的委托合同;(二)物业服务合同中免除物业服务企业责任、加重业主委员会或者业主责任、排除业主委员会或者业主主要权利的条款。前款所称物业服务合同包括前期物业服务合同。

公司变更注册资本的,应当提交验资证明。股份有限公司以公开发行新股方式增加注册资本的,还应当提交的文件是()。

A、独立董事的意见书

B、国务院证券监督管理机构的核准文件

C、股东大会的决议书

D、董事会的决议书

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答案解析:本题考核点是公司注册资本变更登记。股份有限公司以公开发行新股方式或者上市公司以非公开发行新股方式增加注册资本的,还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。

《企业国有资产法》对关系企业国有资产出资人权益的重大事项作出了具体的规定,对此,下列说法正确的是()。

A、国有独资企业增加或者减少注册资本,由董事会决定

B、国家出资企业发行企业债券应当符合《企业债券管理条例》的规定,报国家发展改革委员会核准

C、重要的国有独资企业,由省级政府部门确定

D、国家出资企业申请破产,应当经企业工会通过

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答案解析:本题考核点是关系企业国有资产出资人权益的重大事项。
(1)国有独资企业、国有独资公司合并、分立,增加或者减少注册资本,发行债券,分配利润,以及解散、申请破产,由履行出资人职责的机构决定,所以选项A错误。
(2)重要的国有独资企业、国有独资公司和国有资本控股公司,按照国务院的规定确定,所以选项C错误。
(3)国家出资企业的合并、分立、改制、解散、申请破产等重大事项,应当听取企业工会

根据公司法律制度的规定,下列人员中,可以担任有限责任公司监事的是()。

A、公司董事

B、公司股东

C、公司财务负责人

D、公司副经理

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答案解析:董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人)不得兼任监事。

根据公司法律制度的规定,下列关于公司职工代表的表述中,不正确的是()。

A、股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B、股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C、国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D、国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

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答案解析:(1)董事会:只有“国有独资公司”、“由两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司”的董事会,才必须包括职工代表。股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表;
(2)监事会:所有的监事会(不管是有限责任公司、国有独资公司还是股份有限公司)均应包括职工代表。

申请首次公开发行股票并上市的发行人,符合规定的财务指标应当达到的要求之一是()。

A、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元;并且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;并且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元

D、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元

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答案解析:本题考核点是首次公开发行股票的条件。根据规定,首次公开发行股票并上市的条件之一是发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

某人于2006年1月1日向专利局提出一份发明专利申请,经初步审查后,2007年7月1日予以公布。2008年4月1日申请人请求进行实质审查,2008年8月1日被授予发明专利权。该发明专利权的保护期限自()起计算。

A、2006年1月1日

B、2007年7月1日

C、2008年4月1日

D、2008年8月1日

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答案解析:(1)注册商标的有效期为10年,自“核准注册之日”起计算;
(2)发明专利权的保护期限为20年,自“申请日”起计算。