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证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A、5

B、4

C、3

D、2

正确答案：题库搜索,公需科目助手weixin：《xzs9519》

答案解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为()。

A、股东

B、实际控制人

C、股东会

D、独立董事

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答案解析：能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。

新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、证券公司

B、证券交易所

C、主承销商

D、发行人

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答案解析：新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

网上竞价发行方式的最大缺陷是()。

A、广泛的市场性

B、一、二级市场的联动性

C、经济高效性

D、股价易被操纵

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答案解析：特别是发行规模较小的股票，发行价格容易被大资金操纵的可能性较大。

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。

A、基础工具

B、衍生工具

C、收益

D、风险

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答案解析：将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。

股份有限公司监事会成员不得少于()人,其中职工代表的比例不得低于()。

A、4,1/2

B、5,1/3

C、3,2/3

D、3,1/3

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答案解析：股份有限公司监事会成员不得少于3人，其中职工代表的比例不得低于1/3。

根据有关规定,配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。

A、上市公司

B、监事会

C、董事会

D、理事会

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答案解析：中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至(),供其对账和向客户提供余额查询等服务。

A、证券交易所

B、地方登记公司

C、证券公司

D、证券业协会

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答案解析：证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A、5

B、3

C、1

D、8

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答案解析：考核A股现金红利派发日程。

证券交易所的职能不包括()。

A、接受上市申请、安排证券上市

B、组织、监督证券交易

C、设立证券登记结算机构

D、为他人提供担保

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答案解析：“为他人提供担保”是证券交易所不得从事的事项之一。