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()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A、合规文化
B、合规政策
C、公司章程
D、合规责任
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答案解析：合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
基金从业人员在宣传销售基金产品时,下列做法错误的是()。
A、为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
B、依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传
C、向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则
D、在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处
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答案解析：基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险；依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传；向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则；在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处。
董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。
A、董事
B、监事
C、股东
D、高级管理人员
正确答案：题库搜索,法宣在线帮手微Xin：《xzs9529》
答案解析：当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C、保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
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答案解析：选项C为合规管理部门应履行的基本职责。
监事会对经营管理的业务监督的内容：通知业务机构停止其违法行为（A项包括）；随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况（B项包括）；审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告（D项包括）；当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
下列关于“诚实守信”要求的描述,正确的是()。
A、从业人员要无条件地为企业保守秘密
B、遵守劳动合同与否,要视具体情况而定
C、说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信
D、工作既要出工,也要出力
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答案解析：诚实是指言行与内心思想一致，不弄虚作假、不隐瞒欺诈，做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用。诚实守信也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
A、董事会
B、监事会
C、管理层
D、业务部门
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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。
根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。
A、基金管理人、基金销售机构、基金经理
B、基金管理人、基金产品、基金投资人
C、基金投资人、基金经理、基金投资策略
D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构
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答案解析：基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人）、基金产品（或基金相关产品）和基金投资人都要了解并做出评价。
合规管理部门的基本职责不包括()。
A、持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B、实施充分且有代表性的压力评估和测试
C、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
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答案解析：合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议（选项A包括）。
（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等（选项C包括
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理()。
A、后续培训
B、执业注册
C、从业证书
D、执业年检
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答案解析：基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
关于保本基金的宣传推介,正确的是()。
A、保本基金能保证最低收益
B、保本基金与金融机构同业存款相似
C、保本基金与银行存款相似
D、保本基金仍存在本金损失的风险
正确答案：题库搜索,小助手Weixin:(xzs9523)
答案解析：基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。保本基金在保本期间开放申购的，应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期限，投资者的申购金额是否保本。