某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗-2021年证券从业资格考试答案

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某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。

A、流动性风险

B、操作风险

C、市场风险

D、法律合规风险

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答案解析：选项B正确：操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效，属于操作风险；
选项A错误：流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度；
选项C错误：市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；
选项D错误：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基

关于基金信息批露的作用,以下表述错误的是()。

A、有利于防止利益冲突和利益输送

B、有利于证券市场的效率

C、有利于控制流动性风险

D、有利于投资者的价值判断

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答案解析：基金信息披露的含义与作用：有利于投资者的价值判断；有利于防止利益冲突与利益输送；有利于提高证券市场的效率；能有效防止信息滥用。

以下不属基金市场服务机构的是()。

A、证券投资基金业协会

B、基金估值核算机构

C、基金销售机构

D、投资顾问机构

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答案解析：选项A不属于：证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
选项BCD属于：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

以下关于协议转让退出中以并购方式实现退出的程序,顺序正确的是()。Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅲ.转让方与受让方签署股权转让协议Ⅳ.对目标公司进行尽职调查

A、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析：选项C符合题意：以并购方式实现退出的程序，可分为6个步骤：

（1）股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。