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一般而言,证券投资基金的收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票。

A、正确

B、错误

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答案解析：一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。

在采用网下向机构投资者配售和上网定价发行相结合的方式时,可初始设定不同发行方式下的发行数量,然后根据认购结果,按预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量,此为回拔机制的运用。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察回拨机制。

如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察影响国债销售价格的因素。

发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保。

A、正确

B、错误

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答案解析：发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过10个交易日。

A、正确

B、错误

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答案解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

发起设立股份有限公司的,全体发起人的货币出资额不得低于公司注册资本的20%。

A、正确

B、错误

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答案解析：发起设立股份有限公司的，全体发起人的首次出资额不得低于公司注册资本的20%。全体发起人的货币出资额不得低于股份有限公司注册资本的30%。

上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

A、正确

B、错误

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答案解析：此题考察参与者交易单元的概念。

上市公司非公开发行股票的,发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,二十四个月内不得转让。

A、正确

B、错误

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答案解析：上市公司非公开发行股票的，发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让。

NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。

A、正确

B、错误

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答案解析：NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重。

股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的过半数通过,作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的3/4以上通过。

A、正确

B、错误

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答案解析：股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的过半数通过，作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。