《私募投资基金监督管理暂行办法》,不适用于()。-2021年证券从业资格考试答案

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《私募投资基金监督管理暂行办法》,不适用于()。

A、公募基金管理人从事私募基金业务

B、私募基金管理人从事公募基金管理业务

C、公募基金管理人子公司从事私募基金业务

D、私募基金管理人从事私募基金业务

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答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》不能约束公募基金业务。

目前,我国从事基金份额登记业务的机构是()。

A、证券投资咨询机构

B、基金销售机构

C、证券登记结算有限责任公司

D、证券公司

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答案解析:

《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

我国开放式基金注册登记体系的模式:

(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;

(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;

(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。

证券投资基金在投资组合管理中需要对所投资证券进行研究与分析,关于该工作对证券市场的意义说法错误的是()。

A、有利于提高市场的有效性,合理配置资源

B、有利于市场合理定价

C、有利于减少内幕信息和内幕交易

D、有利于促进信息有效利用和传播

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答案解析:选项C说法错误:证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于促进信息的有效利用和传播(选项D说法正确),有利于市场合理定价(选项B说法正确),有利于市场有效性的提高和资源的合理配置(选项A说法正确)。

某上市公司包含资本公积100万元,盈余公积120万元,股本100万元,未分配利润100万元,则该公司的所有者权益为()万元。

A、240

B、320

C、200

D、420

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答案解析:所有者权益包括:盈余公积、未分配利润、资本公积、实收资本(股本)和其他所有者权益。所以所有者权益为100+120+100+100=420万元。

关于股权投资基金的基本运作流程,下列说法错误的是()。

A、只能向合格投资者募集

B、基金管理人可以选择自行向投资者募集基金

C、基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准

D、我国目前股权投资基金只允许非公开募集

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答案解析:基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金不需要向证监会申请批准。

下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法,错误的是()。

A、金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构,也包括个人投资者和居民

B、金融机构是金融市场的唯一资金供给者

C、居民是金融市场供均衡的重要参与者

D、金融机构既发行、创造金融工具,又在金融机构购买各类金融工具

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答案解析:

选项B说法错误:居民是金融市场上主要的资金供给者。

选项A说法正确:金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

选项C说法正确:居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量。
选项D说法正确:金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色,它既

某上市公司2014年末财务数据及股票价格如下:该公司每年末每股收益和净资产收益率分别为()。

A、0.3元,10%

B、0.25元,5%

C、0.3元,7.5%

D、0.4元,10%

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答案解析:每股收益=净利润/总股本=24000/80000=0.3元,净资产收益率=净利润/净资产*100%=24000/240000*100%=10%。