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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。
A、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
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答案解析：本题答案为A。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息（B项符合）。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、
下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。
A、操作风险
B、汇率风险
C、利率风险
D、市场风险
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答案解析：基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：（1）投资交易过程中的合规性风险；（2）操作风险。
A公司某年度营业收入6000万元,税前营业利润为500万元,所得税80万元,债务资本成本30万元,所有者权益1000万元,投资者要求的必要报酬率10%,则公司的经济增加值为()万元。
A、5790
B、390
C、290
D、5890
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答案解析：经济增加值=税后净营业利润-资本成本=500-80-30=390（万元）。
为促进基金销售,某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售,下列方案属于合规范围的是()。
A、买基金,就有机会抽奖去纽约
B、买基金,赠送加油卡
C、买基金,基金申购费率1折起
D、买基金,返还1%的电话卡,多买多送
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答案解析：在促销策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。
如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出(),即设定一个目标价格,当股票价格达到或者低于该目标价格时,执行该指令。
A、限价卖出指令
B、市价指令
C、止损指令
D、限价买入指令
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答案解析：如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令。
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。
A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B、有效落实风险隔离机制
C、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
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答案解析：B选项应该是有效落实合规考核机制。
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面：
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视；积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育；加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享 ；有效落实合规考核机制。
下列对募集行为的主要流程描述正确的是()。
A、特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
B、特定对象确定;投资者适当性匹配;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
C、特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;投资冷静期;回访确认
D、特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;回访确认
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答案解析：选项A符合题意：股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
关于信用违约互换(CDS),下列说法错误的是()。
A、导致2008年全球性金融危机的最重要衍生金融产品是信用违约互换
B、信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉
C、最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D、若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
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答案解析：B项说法错误：最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。
下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中,错误的是()。
A、公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B、公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露、利润分配等行业规范
C、私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活
D、私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
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答案解析：私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
()是使用频率最高的债务比率。
A、资产负债率
B、权益乘数和负债权益比
C、总资产周转率
D、资产收益率
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答案解析：资产负债率是使用频率最高的债务比率。