关于契约型股权投资基金的设立,不符合《中华人民共和国证券投资-2021年证券从业资格考试答案

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关于契约型股权投资基金的设立,不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是()。 

A、基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

B、除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管

C、基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案

D、契约型基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过50人

正确答案:D

答案解析:基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:

(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。
(2)合伙型基金:不超过50人。
(3)契约型基金:不超过200人。

股权回购的发起人应是()。

A、股权投资基金

B、控股股东

C、管理层

D、以上都可以

正确答案:D

答案解析:股权回购的发起人既可以是股权投资基金,也可以是被投资企业股东、管理层。发起人在发起股权回购时,应选择合适时机并提出回购要约。

下列属于《分级基金业务管理指引》明确的分级基金二级市场的内容的有()。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.风险警示措施Ⅲ.投资者教育Ⅳ.投资者责任和义务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确:《分级基金业务管理指引》明确了分级基金二级市场投资者适当性管理、风险警示措施、投资者教育、投资者责任和义务等内容,包括提高分级基金30万元证券类资产的准入门槛,要求投资者在营业部现场面签“分级基金投资风险揭示书”等啊。

内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于()。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金组织形式

正确答案:A

答案解析:内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。而外资人民币股权投资基金,是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股

发生重大事项的,股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

正确答案:C

答案解析:股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

()是指期权合约所规定的,期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

A、市场价格

B、协议价格

C、理论价格

D、供求价格

正确答案:B,小帮手微Xin:xzs9523

答案解析: 执行价格,又称协议价格,是指期权合约所规定的,期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有()Ⅰ.明确基金中基金的定义Ⅱ.防范利益输送Ⅲ.保证估值的公允性Ⅳ.FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则

A、I、II、III、IV

B、I、III

C、II、IV

D、I、II、IV

正确答案:A

答案解析:

选项A正确:《基金中基金指引》规范的相关内容包括:

(1)明确基金中基金的定义;(Ⅰ包括)

(2)强化分散投资,防范集中持有风险;

(3)不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品;
(4)防范利益输送;(Ⅱ包括)

(5)减少双重收费;
(6)FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则;(Ⅳ包括)

(7)强化FOF信息披

期货的平仓方式不包括()。

A、对冲

B、实物交割

C、现金结算

D、同城结算

正确答案:D

答案解析:对冲是平仓方式的一种,另一种方式是进行交割。交割分为实物交割和现金结算两种形式。

下列关于FOF说法正确的是()。Ⅰ.基金财产可以用于买卖ETF联接基金Ⅱ.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点Ⅲ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金Ⅳ.FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金,而不直接投资于股票、债券等金融工具

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、I、III

D、II、IV

正确答案:A,公需科目助理薇xin:xzs9529

答案解析:

选项A正确:

《证券投资基金法》第74条规定第四款规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(除外的主要是指ETF联接基金)
基金财产可以用于买卖ETF联接基金;
FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点;
80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金;

FOF将

下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中,错误的是()。

A、确保自身符合合格投资者条件

B、对自身资产或收入情况应作如实承诺,如提供虚假承诺文件,承担相应责任

C、如实填写风险识别能力和承担能力问卷

D、如自身不符合合格投资者条件,可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

正确答案:D,普法考试助手微Xin:go2learn

答案解析:选项D说法错误:自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。