在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括()。Ⅰ-2021年证券从业资格考试答案

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在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括()。Ⅰ.未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:

(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的。
(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。
(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款

基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()。Ⅰ.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:股权投资基金管理人推介基金时不得向投资者预测投资业绩或承诺本金不受损失;不得登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;不得推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;

股权投资基金委托募集中,下列能够作为第三方受托机构的有()。Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.商业银行Ⅳ.期货公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。受托募集的第三方机构就是基金销售机构。常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括()。Ⅰ.成为中国证券业协会的特别会员Ⅱ.有相关的基金从业人员并有一定的研究经历Ⅲ.具有基金数据对接及科学的评价体系与内控机制Ⅳ.通过相关严格审核

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:依照规定,基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的,应当成为中国证券业协会的特别会员,要有相关的基金从业人员并有一定的研究经历、基金数据对接及科学的评价体系与内控机制,通过相关严格审核等,从而取得相应的资格。

相对估值法的优点有()。

A、运用简单,易于理解

B、主观因素相对较少

C、可以及时反映市场看法的变化

D、以上都对

正确答案:D

答案解析:相对估值法具有以下优点:(1)运用简单,易于理解。(2)主观因素相对较少。(3)可以及时反映市场看法的变化。

下列()事项发生时,基金管理人应将该事项告知全体投资者。Ⅰ.合伙人变动通知Ⅱ.基金投资策略转变Ⅲ.基金公司非核心员工离职Ⅳ.提款通知

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据法律法规的要求和基金合同的约定,基金管理人通常应将以下事项告知全体投资者:提款通知、分配通知、合伙人变动通知、基金投资策略转变、基金投资项目重大进展、基金管理人核心员工变动、基金托管机构变更、基金清算、 基金其他重大事项等。

下列关于上市公司增发、回购及配股的说法中,错误的是()。

A、上市公司增发之后,公司注册资本相应增加

B、上市公司股份回购之后,公司发行在外的总股数相应减少

C、上市公司配股之后,公司发行在外的总股数没有变化

D、上市公司配股之后,公司注册资本相应增加

正确答案:C

答案解析:向原有股东配售股份,简称配股,是公司按照股东的持股比例向原有股东分配公司的新股认购权,准其优先购买新股的方式。配股之后,股东持股比例不变,但公司发行在外的总股数增加、公司注册资本相应增加。

下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。

A、制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为

B、建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

C、对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

D、建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解

正确答案:C

答案解析:对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行,不属于基金业协会的职责,

关于自由现金流模型,下列描述错误的是()。

A、企业自由现金流指公司经营活动中产生的现金流,是在考虑公司运营与投资需求后,可自由分配给股东和债权人的现金流

B、自由现金流模型通常需要设定详细的预测期

C、自由现金流模型将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值

D、股权自由现金流指公司经营活动中产生的现金流,是在考虑公司运营与投资需求后,可分配给股东和债权人的最大化现金流

正确答案:D

答案解析:选项D描述错误:股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。

期权合约中唯一的变量是()。

A、执行价格

B、期权费

C、到期日

D、协议价格

正确答案:B

答案解析:期权费是期权合约中唯一的变量,大小取决于期权合约的要素,包括合约标的资产、到期日和执行价格等。对于卖方而言,它是期权的回报;对于买方而言,它是买入期权所遭受损失的最高限度。期权费是交易双方在期权交易所内竞价形成的。