某股票型基金2016年平均资产净值为3.2亿元,股票交易量为-2021年证券从业资格考试答案

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某股票型基金2016年平均资产净值为3.2亿元,股票交易量为12.8亿元,该股票基金的换手率为()。 

A、100%

B、200%

C、300%

D、400%

正确答案:B,学习助理薇Xin(xzs9519)

答案解析:基金股票的换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均净资产=(12.8/2)/3.2=200%。

基金运作中的定期报告包括()。

A、基金年度报告

B、基金合同

C、基金招募说明书

D、基金托管协议

正确答案:A

答案解析:

基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

其他选项属于基金募集期间的三大信息披露文件。

在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应()。Ⅰ.对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ.帮助企业完善公司治理结构Ⅲ.明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ.准备首次公开发行申请文件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:在辅导阶段,保荐人及其他中介机构在对拟上市企业进行尽职调查的基础上,帮助企业完善公司治理结构,明确业务发展目标和募集资金使用计划,并准备首次公开发行申请文件。

公司型股权投资基金投资者是()。

A、基金风险控制者

B、基金投资决策委员会委员

C、基金公司股东

D、基金公司董事

正确答案:C,好医生助手薇xin【go2learn】

答案解析:公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。

股权投资基金进行清算的原因是()。

A、投资项目被上市公司并购 

B、投资项目从新三板摘牌

C、投资项目都实现了退出

D、投资项目撤销IPO计划

正确答案:C

答案解析:一般地,股权投资基金清算的原因有以下几种:

(1)基金合同约定的存续期届满;
(2)基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资;
(3)基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算;
(4)法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由。

下列各项职责中,属于股权投资基金托管人的职责的是()。

A、按照规定开设基金资金账户

B、对投资者进行反洗钱调查

C、在募集期间对基金投资者进行充分的风险揭示

D、对募集资金进行资金监督

正确答案:A,培训助手weixin:go2learn

答案解析:基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管

()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

A、基金管理人

B、基金管理人及其董事

C、基金托管人

D、代销机构

正确答案:B

答案解析:管理人及其董事应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

以净利润为基础的相对估值方法是()。

A、P/S(市销率法)

B、P/B(市净率法)

C、F(折现现金流法)

D、P/E(市盈率法)

正确答案:D

答案解析:相对估值法包括市盈率、市净率和市销率等多种方法。其中,市盈率等于企业股权价值与净利润的比值(股权价值/净利润)。因此,以净利润为基础的相对估值方法是市盈率法。

下列投资的回报可以被视为无风险收益的是()。

A、投资货币基金的回报

B、投资保险公司理财产品的回报

C、一年期国债的利息

D、投资银行理财产品的回报

正确答案:C

答案解析:一般把国债利率视为无风险收益率。

QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。

A、每月,每周

B、每周,每个工作日

C、每月,每日

D、每日,每日

正确答案:B

答案解析:QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露。