期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。

A、首席风险官的履行职责情况

B、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C、首席风险官所作的尽职调查

D、提出的整改意见及期货公司整改效果

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

期货公司透支交易可能面临的行政处罚是()。

A、罚款

B、责令停业整顿

C、吊销期货业务许可证

D、没收违法所得

正确答案:ABCD,培训助手薇Xin:go2learn

答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;

期货从业人员在从事期货业务时应具备()。

A、投资经验

B、专业知识

C、专业技能

D、职业道德

正确答案:BCD

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条 从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

下列交易中,损益平衡点等于执行价格+权利金的是()。

A、买入看涨期权

B、卖出看涨期权

C、买入看跌期权

D、卖出看跌期权

正确答案:AB,法宣在线助理微xin:go2learn_net

答案解析:看涨期权的损益平衡点=(执行价格+权利金);看跌期权的损益平衡点=(执行价格-权利金)。

证券公司中间介绍业务的监管机构是()。

A、中国证券业协会

B、中国期货业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国证监会

正确答案:CD

答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

一审期货纠纷案件由()管辖。

A、高级人民法院

B、中级人民法院

C、高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院

D、任一基层人民法院

正确答案:BC

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

期货公司的高级管理人员是指()。

A、董事长

B、总经理

C、首席风险官

D、财务负责人

正确答案:BCD

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货从业人员不得有下列行为()。

A、疏怠履行应承担的义务

B、为了投资者的利益,适度的损害其他投资者的利益

C、平等对待投资者

D、迎合投资者的不合理要求

正确答案:ABD

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务:
(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所以后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

A、中国证监会

B、非结算会员的客户

C、非结算会员

D、为该非结算会员结算的全面结算会员期货公司

正确答案:CD

答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B、对期货公司的风险管理进行监督检查

C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

正确答案:ABC

答案解析:

《期货公司管理办法》第四十一条   期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。