实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。

A、结算会员

B、全权会员

C、专业会员

D、非结算会员

正确答案:AD

答案解析:

《期货交易管理条例》

第八条  期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

下列人员中,必须具有期货从业人员资格的有()。

A、期货公司财务负责人

B、独立董事

C、法定代表人

D、董事长

正确答案:AC

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

下列关于期货投资者保障基金的后续资金的缴纳说法正确的是()。

A、期货交易所应当按年度缴纳

B、期货交易所应当按月度缴纳

C、期货公司应当按年度缴纳

D、期货公司应当按月度缴纳

正确答案:AC

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、查阅期货公司相关客户资料

正确答案:ABC

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(四)了解期货公司业务执行情况;

(五)公司章程规定

《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循()的原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、诚实守信

正确答案:ABCD

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以

A、从轻

B、减轻

C、给予纪律处分

D、免予行政处罚

正确答案:ABD

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

以下关于国债期货交割的描述,正确的有()。

A、隐含回购利率高的债券将更可能被用于交割

B、隐含回购利率低的债券将更可能被用于交割

C、买方拥有可交割债券的选择权

D、卖方拥有可交割债券的选择权

正确答案:AD

答案解析:国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权,卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割,该债券就是最便宜可交割债券。而隐含回购率越高的国债就是最便宜可交割国债。

下列对期现套利描述正确的是()。

A、商品期现套利的参与者多是现货生产经营背景的企业

B、期现套利只能通过交割来完成

C、期现套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利

D、当期货与现货的价差远大于持仓费存在期现套利机会

正确答案:ACD

答案解析:期现套利是通过期货市场与现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。当价差与持仓费出现较大偏差时,就会产生期现套利机会。在实际操作中,也可不通过交割来完成期现套利,只要价差变化对套利者有利,可通过将期货合约和现货部分分别了结的方式来结束期现套利操作。选项B不正确。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、期货合约及其相关活动

B、期权合约及其相关活动

C、权证交易及其相关活动

D、金融期货合约及其相关活动

正确答案:ABD

答案解析:《期货交易管理条例》第二条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

期货投资者保障基金的启动资金是()。

A、由期货交易所会员缴纳

B、由期货交易所缴纳

C、来自风险准备金

D、按照账户总额的10%缴纳

正确答案:BC

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。