经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司有下列()情形-2021年证券从业资格考试答案

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经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司有下列()情形之一的,可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A、保障基金总额达到2亿元人民币

B、保障基金总额足以覆盖市场风险

C、遭受重大突发市场风险

D、期货市场遭受不可抗力

正确答案:BCD

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:

(一)保障基金总额足以覆盖市场风险;

(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

当标的物市场价格为500/蒲式耳时,以下期权为实值期权的是()。

A、执行价格为510美分/蒲式耳的看跌期权

B、执行价格为510美分/蒲式耳的看涨期权

C、执行价格为490美分/蒲式耳的看跌期权

D、执行价格为490美分/蒲式耳的看涨期权

正确答案:AD

答案解析:看涨期权内涵价值=标的资产价格-执行价格;看跌期权内涵价值=执行价格-标的资产价格;内涵价值计算结果大于0的期权是实值期权。选项AD计算结果大于0,因此为实值期权。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(),经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

A、筹集报告

B、管理报告

C、使用报告

D、年度收支计划

正确答案:ABC

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、报酬支付及相关费用的分担方式

C、客户投诉的接待处理方式

D、介绍业务对接规则

正确答案:ABCD

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:   

(一)介绍业务的范围;   

(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;   

(三)介绍业务对接规则;   

(四)客户投诉的接待处理方式;   

(五)报酬支付及相关费用的分担方式;   <

下列关于期货公司的说法,正确的是()。

A、依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立

B、由国务院期货监督管理机构批准设立

C、经营期货经纪业务

D、经营期货自营业务

正确答案:ABC,学习考试助手微信:【go2learn_net】

答案解析:《期货交易管理条例》第15条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。   未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

下列关于首席风险官的说法,正确的是()。

A、对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

B、向期货公司董事会负责

C、中国证监会及其派出机构依法对其进行监督管理

D、向期货公司股东会负责

正确答案:ABC

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误的,下列表述正确的有()。

A、多于指令数量的部分由期货公司承担

B、少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

C、除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

D、全部无效,交易结果由期货公司承担

正确答案:ABC

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:
(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;
(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

以下适合用货币互换进行风险管理的情形有()。

A、国内企业持有5年的日元负债

B、国内企业持有3元的欧元负债

C、国内金融机构持有期限为3年的美元债券

D、国内企业投产海外欧元项目3个月后公示中标结果

正确答案:ABCD

答案解析:持有期限为5年的日元负债,为了对冲日元汇率波动,降低日元贷款成本,进行相关风险管理措施;持有期限为3年的欧元负债,为了对冲持有期欧元兑人民币汇率波动,进行相关的风险管理措施;某金融机构持有期限为3年的美元债券,为了对冲人民币持续升值对未来形成可能的汇兑损失影响,进行相关风险管理措施;企业在竞争某欧元项目,3个月之后知道是否中标,为了对冲远期欧元汇率波动以及项目是否中标不确定性因素,进行相关风险管理

期货交易活动实行()原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、投资者投资决策自主、投资风险自担

正确答案:ABCD

答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条。期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员()组成。

A、非结算会员

B、只由结算会员

C、只由非结算会员

D、结算会员

正确答案:AD

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。