境内股权投资基金向境外目标公司投资,在获得发展改革、商务部门-2021年证券从业资格考试答案

搜答案使用:法宣在线题库神器(http://www.gongxuke.net/

境内股权投资基金向境外目标公司投资,在获得发展改革、商务部门的核准或者备案文件后,应向外汇管理部门申请()。

A、设立登记

B、变更登记

C、外汇登记证

D、企业境外投资证书

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项C符合题意:在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。

下列各项中,不属于当前我国基金营销主要渠道的是()。

A、商业银行

B、信托投资公司

C、证券公司

D、自行开发建立电子商务平台

正确答案:公需科目题库搜索,小助理Weixin:(xzs9529)

答案解析:目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。
直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式:
①专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户;
②自行开发建立电子商务平台。
代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证

()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、开放式基金注册登记人

D、基金销售机构

正确答案:公需科目题库搜索,小帮手微-信:《xzs9529》

答案解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构;基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构;基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构;开放式基金

成长投资业务尽职调査的考察重点不包括()。

A、管理团队

B、产品服务

C、发展战略

D、市场因素

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项A符合题意:股权投资基金业务尽职调查中,成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。

境内股权投资基金向境外目标公司投资,如果在投资项目的过程中通过并购方式在境外设立非金融企业,企业需要向()申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。

A、商务部门

B、外汇管理部门

C、工商管理部门

D、发展改革部门

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。最后,在指定银行办理资金汇出手续。

财务尽职调查的主要目的是()。

A、验证企业财务报表真实性

B、验证企业财务报表准确性

C、评估企业的盈利能力

D、评估企业存在的财务风险以及投资价值

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项D符合题意:与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同,财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值。

金融市场的参与者不包括()。

A、政府

B、中央银行

C、社会团体

D、企业居民

正确答案:公需科目题库搜索,小助理微信:【xzs9523】

答案解析:金融市场的参与者主要包括:政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

股权投资基金投资团队依据(),形成一份最终的投资建议书,并提交给投资决策委员会。

A、尽职调查报告

B、风险控制报告

C、投资经验

D、专业知识

正确答案:公需科目题库搜索,培训助理微Xin【go2learn_net】

答案解析:投资团队依据尽职调查报告,形成一份最终的投资建议书,并提交给投资决策委员会。

法律尽职调查关注的重点问题不包括()。

A、历史沿革问题

B、供应链

C、高级管理人员

D、重大合同

正确答案:公需科目题库搜索,小帮手微-信:go2learn_net

答案解析:选项B符合题意:法律尽职调查关注的重点问题包括:历史沿革问题、主要股东情况、高级管理人员、重大合同、诉讼及仲裁、税收及政府优惠政策等。

股权投资基金财务尽职调查团队重点考察事项不包括()。

A、企业的现金流

B、企业的盈利

C、企业的资产

D、企业的负债

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项D符合题意:股权投资基金财务尽职调查团队应收集标的企业相关的财务报告及相关支持材料,了解其会计政策及相关会计假设,进行财务比率分析,重点考察企业的现金流、盈利及资产事项。