期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第四十九条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

因此,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

其他条件相同的期权,平值期权、虚值期权和实值期权中,实值期权的内涵价值最大()。

A、正确

B、错误

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答案解析:实值期权内涵价值大于0,虚值期权内涵价值等于0,平值期权内涵价值等于0,因此实值期权的内涵价值最大。

国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权()。

A、正确

B、错误

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答案解析:国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权。

当股指期货市场价格明显高于其理论价格时,可通过买入股指期货、同时卖出对应的现货股票组合进行套利交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:

股指期货合约实际价高于股指期货理论价格时,称为期价高估,当前者低于后者时称为期价低估。存在期价高估时,交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易。

当标的资产价格低于下限水平,利率下限期权的卖方不需要承担支付义务。

A、正确

B、错误

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答案解析:利率下限期权也称为封底期权,期权买方在市场参考利率低于下限利率水平时,卖方向买方支付低于下限利率的差额部分。

某日,上证50ETF基金的价格为2.500元,该标的的执行价格为2.450元的看涨期权属于实值期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:

看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格=2.500-2.450>0,则该期权为实值期权。