期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()  

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条   期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

在国债基差交易中,买入基差策略是买入国债期货合约的同时,卖出对应的国债现货。

A、正确

B、错误

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题和隐患。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第八条  首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

经国务院主管部门批准,商品现货批发市场可以使用商品远期期货交易中心的名称。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第七条  经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十八条  财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

期货价差套利有利于价差的合理性。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货价差套利在期货市场主要作用包括:(1)期货价差套利行为有助于不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成;(2)期货价差套利行为有助于提高市场流动性。

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()    

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

标的资产的价格越高,看跌期权空头的损失越大。

A、正确

B、错误

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答案解析:卖出看跌期权,当标的资产高于执行价格时,买方不会行权,卖方获得全部权力金。

期货合约是由期货公司和客户共同制定的。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。