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下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范,对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中,正确的是()。
A、应当登载最近一个月的业绩
B、不允许登载业绩
C、应当登载从合同生效之日起计算的业绩
D、应当登载最近一个季度的业绩
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答案解析:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。
基金的募集一般要经过()四个步骤。
A、申请、核准、发售、基金合同生效
B、申请、注册、发售、基金合同生效
C、注册、申请、核准、基金合同生效
D、申请、核准、注册、基金合同生效
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答案解析:选项B正确:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。
下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是()。
A、与各层级、各职能员工的访谈,可以获取企业各个环节的信息,有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌,并对信息的真实性进行考证
B、与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质
C、与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任
D、与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息
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答案解析:选项D符合题意:企业现场调研包括:目标公司内部访谈与外部访谈和实地考察企业经营现场,
基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
A、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
B、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
C、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
D、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
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答案解析:选项A不符合规范,选项C符合规范:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
关于投资者教育的内容,说法正确的是()。Ⅰ.投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程Ⅱ.资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制Ⅲ.权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与保护自身权益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:
选项C正确:
综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包含三方面的内容:
(1)投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础
(2)资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。
(3)权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与保护自身权益。
下列选项中,不属于托管协议的重要信息的是()。
A、托管账户的开立
B、管理人和托管人之间的相互监督和核查
C、基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
D、估值差错的处理流程
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答案解析:基金托管协议包含两类重要信息:第一,基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查(A、B选项属于第一类);第二,协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项(D选项属于第二类)。
以非本国的股票市场为投资场所的基金,通常可分为()。Ⅰ.单一国家型股票基金Ⅱ.区域型股票基金Ⅲ.国际股票基金Ⅳ.在岸股票基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所,由于币制不同,存在一定的汇率风险。国外股票基金又可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型。
内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括()。
A、信息对证券价格的影响是明确的
B、信息的来源是可靠的
C、信息是非公开的,即未在证券市场上披露
D、信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的
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答案解析:内幕信息的构成要素有三方面:
需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括()。Ⅰ.基金合同Ⅱ.招募说明书Ⅲ.发售公告Ⅳ.托管协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
A、5
B、10
C、15
D、20
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答案解析:选项B正确:根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。