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下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有
下列关于基金交易费用的说法,错误的是()。
A、基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B、交易费用中的印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费由托管人按有关规定收取
C、参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付银行间账户服务费
D、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
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答案解析：
选项B说法错误，基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。
参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付银行间账户服务费。
私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。
A、销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品
B、销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍
C、销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
D、销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品
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答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真，未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介，未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
下列关于职业道德的说法,不正确的是()。
A、职业道德是一般社会道德在职业活动中的特殊表现
B、职业道德是一般社会道德的总和
C、人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理,会在本职业中世代传承,从而使得同行业内形成相似的职业道德规范
D、职业道德具有评价和教化的功能
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答案解析：职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和（选项B错误）。人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范 ，职业道德具有评价和教化的功能。
依照《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有()。
A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
C、计算并公告基金资产净值
D、及时办理基金清算、交割事宜
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答案解析：
选项C正确：
ABD项属于基金托管人的职责。
公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（5）进行基金会
关于私募基金的托管事项,下列表述正确的是()。Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施Ⅳ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册并取得相应资格。
A、中国人民银行
B、工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
C、中国银监会
D、中国证券投资基金业协会
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答案解析：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
下列符合基金公司内部控制目标的是()。
A、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
B、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
C、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
D、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
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答案解析：在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
A、负责基金资产的保管
B、建立并保管基金投资者名册
C、发售基金份额
D、建立并管理投资者资金账户
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答案解析：基金注册登记机构的主要职责包括：建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；发放红利；建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
某公募货币市场基金披露某一开放日收益公告,下列披露的内容正确的是()。
A、每万份基金净收益1.2141元,最近7日年化收益率4.4941%
B、份额净值1.000元,偏离度0.0015%
C、份额+值1.000元,最近7日年化收益率4.4941%
D、份额净值1.000元,每万份基金累计收益1.1315元
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答案解析：开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。