某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。-2021年证券从业资格考试答案

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某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A、责令有关股东限期转让股权

B、限制有关股东行使股东权利

C、限制或暂停部分期货业务

D、责令公司限期整改

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答案解析:

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《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条、第三十二条 期货公司的净资本为5000万元,满足了不低于1500万元的要求。而净资本/客户权益=5.6%,低于了6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不