经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进-2021年证券从业资格考试答案

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经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行回访的是()。

A、风险控制与承受能力较低的

B、生活来源主要依靠积蓄或社会保障的

C、购买或接受高风险产品或服务的

D、产品认知能力较弱的

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十三条 经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:

(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;

投资者进行股票投资组合风险管理,可以()。

A、通过投资组合方式,降低系统性风险

B、通过股指期货套期保值,回避系统性风险

C、通过投资组合方式,降低非系统性风险

D、通过股指期货套期保值,回避非系统性风险

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答案解析:通过股指期货套期保值,回避系统性风险;通过投资组合方式,降低非系统性风险。

目前,中国金融期货交易所上市的主要股指期货品种包括()。

A、中证500股指期货

B、沪深300股指期货

C、上证50股指期货

D、标准普尔500指数期货

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:国内主要的股指期货品种包括,沪深300股指期货、中证500股指期货和上证50股指期货。

衡量Delta值是对资产敏感程度的是Gamma值,其性质有()。

A、看涨期权的Gamma值为正值

B、看跌期权的Gamma值为负值

C、波动率和Gamma最大值成反比

D、深度实值和深度虚值的期权Gamma值均较小,只有当标的资产价格和执行价相近时,价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动

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答案解析:选项B不正确,看涨期权和看跌期权的Gamma值均为正值。

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、

中国期货业协会

B、

中国证监会

C、

期货保证金安全存管监控机构

D、

中国证监会派出机构

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

下列豆粕期货行情截图中,对期货行情相关术语描述正确的是()。

A、“2647”表示合约m1509开市前5分钟集合竞价产生的成交价

B、“-19”表示合约m1509最新价与上一交易日结算价之差

C、“455”表示交易者以2659元/吨申请卖出m1509合约的数量

D、“703456”表示交易者对m1509合约多空双边累计持有量

正确答案:公需科目题库搜索BCD,小帮手薇Xin:go2learn

答案解析:

开盘价是当日某期货合约交易开始前5分钟集合竞价产生的成交价,选项A正确;

涨跌是某交易日某合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差,选项B正确;

卖量是某一期货合约“卖价”对应的下单量,选项C正确;持仓量是期货交易者所持有的未平仓合约双边累计数量,选项D正确。

经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。

A、执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

B、投资者分类的依据、方法和流程

C、了解产品或服务的标准、方法和流程

D、适当性匹配的标准、方法和流程

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十条 经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于以下内容: 

(一)了解投资者的标准、方法和流程;

(二)投资者分类的依据、方法和流程;

(三)了解产品或服务的标准、方法和流程

某饲料厂对其未来要采购的豆粕进行套期保值,待采购完毕时结束套期保值。当基差走弱时,意味着()。(不计手续费等费用)

A、该饲料厂实际的采购价格比套期保值开始时的现货价格要更理想

B、期货和现货两个市场对冲实现净盈利

C、期货市场盈利现货市场亏损

D、现货市场盈利期货市场亏损

正确答案:公需科目题库搜索B

答案解析:饲料厂未来要购买豆粕,则应进行买入套期保值,当基差走弱时,现货市场和期货市场盈亏相抵后,存在净盈利,因此饲料厂实际采购价格比套期保值开始时的现货价格要理想,选项AB正确;买入套期保值,基差走弱,只能说现货市场和期货市场盈亏相抵后存在净盈利,不能判断一定是期货市场盈利还是现货市场盈利,因此CD不正确。

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A、期货从业人员的执业行为

B、期货从业人员的任用

C、期货从业人员资格的申请

D、期货公司高级管理人员任职资格条件

正确答案:公需科目题库搜索BC,培训帮手微xin:(go2learn_net)

答案解析:《期货从业人员管理办法》第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。

经营机构应当建立()机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

A、投资者适当性评估

B、执业规范

C、销售隔离

D、内部问责

正确答案:公需科目题库搜索C

答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。