期货公司变更名称、公司章程,应当在()个工作日内向其住所地的-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司变更名称、公司章程,应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十条发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告:(一)变更公司名称、形式、章程;

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。

A、非执行董事

B、执行董事

C、内部董事

D、独立董事

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答案解析:《期货公司管理办法》第四十条 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出()。

A、书面异议

B、书面抗议

C、口头谴责

D、电话说明

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条 客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

A、其他客户金和自有资金

B、自有资金

C、风险准备金和其他客户资金

D、风险准备金和自有资金

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。

A、2年

B、6个月

C、1年

D、3个月

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:
(一)符合持续性经营规则;
(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他材料。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录,应当至少保存()年。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:《期货公司管理办法》第五十一条 交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。  

期货公司可以设立董事会。董事会每年应当至少召开()次会议。

A、1

B、3

C、2

D、5

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条 期货公司可以设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。

期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()。

A、客户利益优先

B、社会利益优先

C、公司利益优先

D、国家利益优先

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答案解析:第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

客户的资产应当与期货公司的自有资产()。

A、相互混合、分别管理

B、相互独立、共同管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、共同管理

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十九条 客户的资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员()公示信息。

A、收入

B、学历

C、资格

D、年龄

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答案解析:《期货公司管理办法》第五十三条 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。