期货公司每年至少开()次股东会会议。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司每年至少开()次股东会会议。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《期货公司管理办法》第三十五条 股东会每年应当至少召开一次会议。  

期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

A、自有资金

B、自有和客户资金

C、客户资金

D、注册资金

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答案解析:《期货公司管理办法》第七十五条 期货公司应当按照期货交易所规则,使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保()台业务分开。

A、前、后

B、前、中、后

C、中、后

D、前、中

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答案解析:《期货公司管理办法》第四十五条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。

中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立,注册资本为()亿元人民币。

A、1

B、5

C、10

D、100

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答案解析:中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立,注册资本为5亿元人民币。

期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A、保证金和交易记录

B、保证金和持仓

C、交易记录和持仓

D、保证金和客户资料

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答案解析:《期货公司管理办法》第二十一条 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

()由正负差和异同平均数两部分组成。正负差是核心,异同平均数是辅助。

A、WMS

B、MACD

C、KDJ

D、RSI

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答案解析:本题考核MACD。

申请设立期货公司时,应当提交的申请材料不包括()。

A、公司章程草案

B、公司经营计划

C、列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单

D、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十一条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(一)申请书;
(二)公司章程草案;
(三)经营计划;
(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;
(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;
(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;
(七)场地、

期货公司申请设立营业部,应当申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。

A、2年

B、6个月

C、1年

D、3个月

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十三条   期货公司申请设立营业部,(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

(),我国已取消了券商IB业务资格的行政审批,证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行。

A、

2011年6月

B、

2011年10月

C、

2012年5月

D、

2012年10月

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答案解析:2012年10月,我国已取消了券商IB业务资格的行政审批,证券公司为期货公司提供中间介绍的业务实行依法备案。

()是以某一特定时期内价格的变动情况推测价格的变动方向,并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱。

A、KDJ

B、RSI

C、MA

D、MACD

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答案解析:相对强弱指数(RSI)是以某一特定时期内价格的变动情况推测价格的变动方向,并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱。