期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。

A、结算会员

B、全权会员

C、专业会员

D、非结算会员

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第八条  期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

投资者按照其投资目的的不同,可以分为()。

A、套期保值者

B、投机者

C、机构投资者

D、个人投资者

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答案解析:根据进入期货市场的目的不同,期货投资者可分为套期保值者与投机者。按照自然人还是法人划分,可分为个人投资者和机构投资者。

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C、机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D、机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货公司从事期货投资咨询业务,应当

A、与客户签订服务合同

B、明确约定服务内容

C、明确收费标准

D、明确纠纷处理方式

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十二条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

A、对会员的纪律处分

B、会员的权利和义务

C、对会员的收费标准

D、会员资格及其管理办法

正确答案:公需科目题库搜索BD

答案解析:《期货交易所管理办法》 第十一条  除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:
(一)会员资格及其管理办法;
(二)会员的权利和义务;
(三)对会员的纪律处分。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

A、免予处罚

B、减轻处罚

C、从轻处罚

D、将其作为立功表现将其作为立功表现

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客

常见的汇率标价法包括()。

A、直接标价法

B、美元标价法

C、间接标价法

D、对比标价法

正确答案:公需科目题库搜索C

答案解析:常见的汇率标价法包括直接标价法和间接标价法。

根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。

A、证监会期货监管干部

B、期货交易所总监

C、中国期货业协会的工作人员

D、期货公司的管理人员

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》本办法所称期货从业人员是指:

(一)  期货公司的管理人员和专业人员;

(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

(三)&n