我国期货公司按照国务院期货监督管理机构规定可申请经营境内期货-2021年证券从业资格考试答案

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我国期货公司按照国务院期货监督管理机构规定可申请经营境内期货经纪业务,还可以申请()业务。

A、境外期货经纪

B、投资咨询

C、资产管理

D、风险控制

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答案解析:按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。

下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有(   )。

A、资金可以混合但业务必须分离

B、不得混合操作

C、应当严格执行业务分离制度

D、应当严格执行资金分离制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()。

A、总经理被撤销任职资格

B、总经理被认定为不适当人选而被解除职务

C、总经理被停职

D、总经理辞职

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

期货从业人员在从事期货业务前应具备()。

A、专业技能

B、专业知识

C、投资经验

D、职业道德

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

以下属于技术分析的理论有()。

A、江恩理论

B、道氏理论

C、波浪理论

D、循环周期理论

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答案解析:技术分析的主要理论包括:道氏理论、波浪理论、江恩理论、循环周期理论和相反理论等。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国证券业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务有()。

A、信托投资

B、股票投资

C、非自用不动产投资

D、期货交易

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第十条  期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法,正确的有()。

A、期货交易所对结算会员结算

B、结算会员对非结算会员结算

C、非结算会员对其受托的客户结算

D、结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。
第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协

期货交易所应当编制交易情况()报表,并及时公布。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

期货从业人员自律管理的具体办法,包括()。

A、纪律惩戒和申诉

B、从业资格注册和公示

C、执业行为准则

D、后续职业培训

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。