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收购人不构成对上市公司实际控制的情形是()。
A、出资额占有限责任公司资本总额50%以上
B、持有股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东
C、出资额或持有股份比例不足50%但是其出资额或持有股份足以对东东大会决议产生汇总大影响的股东
D、虽不是公司股东但是通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际值支配司行为的人
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答案解析：区别控股股东和实际控股人。
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B、接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
C、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
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答案解析：
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
(1)从事业务未向客户出示证券经纪人证书。
(2)同时接受多家证券公司的委托，进行客户招
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有()。
A、对证券交易所事务的提议权和表决权
B、有选举权和被选举权
C、参加会员大会
D、按规定转让交易席位
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答案解析：常识题，考察我国交易所会员享有的权利。
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
A、挪用客户交易结算资金
B、为客户提供咨询服务
C、向客户进行风险教育,加强防范证券投资风险的意识
D、侵占客户国债兑付金
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答案解析：目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：
1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。
2.侵占、损害客户的合法权益。<
上网发行资金申购的流程包括()。
A、申购日后的第1天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B、申购日后的第2天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C、中国结算上海分公司于T+3日根据中签结果进行新股认购中签清算
D、申购日后的第4天,对未中签部分的申购款予以解冻
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答案解析：考核上网发行资金申购的流程。
布莱克-斯科尔斯模型的假设前提是()。
A、股票可以自由买进或卖出
B、期权是美式期权
C、在期权到期日前,股票无股息支付
D、不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动
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答案解析：期权是欧式期权。
从事证券业务的专业人员包括()。
A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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答案解析：除A、B、C、D四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。
《中华人民共和国证券法》将证券交易所定义为()的法人。
A、为证券的集中交易提供场所和设施
B、实行自律性管理
C、实行“公平、公开、公正”原则,并对证券交易加以严格管理
D、组织和监督证券交易
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答案解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
在证券经纪业务中,证券经纪商对()负有保密义务。
A、客户买卖股票的原因和依据
B、客户股东账户中的库存证券种类
C、客户股东账户中的库存证券数量
D、客户资金账户中的资金余额
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答案解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。
A、已被机构聘用
B、最近3年未受过刑事处罚
C、未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的
D、品行端正,具有良好的职业道德
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答案解析：A、B、C、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。