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以下关于可交换公司债券换股的规定中,表述正确的有()。
A、可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票
B、可交换公司债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
C、公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前10个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
D、预备用于交换的股票及其孳息,是本次发行可交换公司债券的担保物,用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保
正确答案：公需科目题库搜索BD,考试助理薇-信（xzs9519）
答案解析：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。
我国证券交易所会员可享有下列()的权利。
A、按规定退回席位
B、参加会员大会
C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D、对证券交易所事务的提议和表决权
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：
证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：
(1)参加会员大会；
(2)有选举权和被选举权；
(3)对证券交易所事务的提议权和表决权；
(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交
证券交易的方式有()。
A、远期交易和期货交易
B、回购交易
C、信用交易
D、现货交易
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：常识题，考察证券交易的方式。
证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
A、警告
B、罚款
C、追究刑事责任
D、没收违法所得
正确答案：公需科目题库搜索BD
答案解析：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人最近一期末无形资产在扣除()后占净资产的比例不高于20%。
A、水面养殖权
B、采矿权
C、土地使用权
D、工业产权
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产在扣除水面养殖权、采矿权、土地使用权后占净资产的比例不高于20%。
《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。I.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行II.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金III.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准IV.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会
A、III
B、IIIIV
C、IIIIII
D、IIIIIIIV
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：除I II III IV四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。
发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()。
A、重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制
B、重新办理发行人申请文件的手续
C、对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见
D、发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：考察发行人报送申请文件后变更中介机构的知识。
按担保性质分类不同,可将债券分为()。
A、有担保债券
B、抵押债券
C、政府债券
D、无担保债券
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：按担保性质分类不同，可将债券分为有担保债券和无担保债券；有担保债券又分为抵押债券、质押债券、保证债券。根据发行主体不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。
并购重组委员会委员任职资格应当符合的条件有()。
A、坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章
B、熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章
C、精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉
D、没有违法、违纪记录
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：并购重组委员会委员任职资格应当符合下列条件：（1）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；（2）熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章；（3）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；（4）没有违法、违纪记录；（5）中国证监会认为需要符合的其他条件。
证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。
A、变更业务范围
B、变更主要股东
C、变更公司形式
D、公司合并、分立
正确答案：公需科目题库搜索BCD,学习助手微Xin:(xzs9523)
答案解析：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。