根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员进行谈话

D、了解期货公司业务执行情况

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条   首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等

下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有()。

A、非会员理事由中国证监会委派

B、会员理事由会员大会选举产生

C、理事长可以指派临时理事

D、理事会由会员理事和非会员理事组成

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

中国金融期货交易所的全面结算会员,可以()。

A、为与其签订结算协议的交易会员办理结算业务

B、为其受托客户办理结算业务

C、为与其签订结算协议的交易会员办理交割业务

D、为其受托客户办理交割业务

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答案解析:

全面结算会员既可以为其受托客户,也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

下列关于欧洲美元的说法,正确的有()。

A、欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款

B、IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的外汇期货合约

C、欧洲美元不受美国政府监管,

D、欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字,是因为最初起源于欧洲而已

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答案解析:欧洲美元,是指美国境外金融机构(包括美国金融机构设在境外的分支机构)的美元存款和贷款,是离岸美元。这种离岸美元存贷业务最早于20世纪50年代初出现在欧洲市场,因此称为欧洲美元。欧洲美元不受美国政府监管,无须提供存款准备,不受资本流动限制

关于期货合约持仓量变化的描述,正确的是()。

A、成交双方均平仓操作,持仓量减少

B、成交双方均开仓操作,持仓量减少

C、成交双方中买方平仓操作,卖方开仓操作,持仓量不变

D、成交双方中买方开仓操作,卖方平仓操作,持仓量不变

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答案解析:

交易行为与持仓量:

按产生期权合约的原生金融产品划分,外汇期权可分为()。

A、欧式期权

B、美式期权

C、货币期权

D、外汇期货期权

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答案解析:按产生期权合约的原生金融产品划分,可分为现汇期权(又称之为货币期权)和外汇期货期权。
按期权持有者可行使交割权利的时间可分为欧式期权和美式期权。

关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法,以下正确的是()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

C、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

D、保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;

实行会员分级结算制度的期货交易的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、涨跌停板制度

C、持仓限额制度

D、风险警示制度

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全

隔夜掉期交易包括( )。

A、O/N

B、M/N

C、T/N

D、S/N

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答案解析:隔夜掉期交易包括O/N、T/N、S/N

根据《期货交易管理条例》,下列情况属于操纵期货交易价格的行为的是()。

A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

B、以自己为期货交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

C、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

D、为影响期货市场行情囤积现货的

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;

(二)蓄意串通,按事先约定的时间、