股指期货合约的标准化要素包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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股指期货合约的标准化要素包括()。

A、合约乘数

B、最小变动价位

C、价格

D、报价单位

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答案解析:股指期货合约与一般的期货合约类似,除价格外,其他条款都是交易所设置好的。因此, 价格不属于期货合约的标准条款。

下列关于期货交易指令,说法正确的是(   )。

A、客户填写书面交易指令单,填好后签字交期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易

B、客户通过电话直接将指令下达到期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证

C、客户通过因特网或局域网,使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单,指令通过因特网或局域网传到期货公司后,不需再进行撮合成交

D、客户通过网上下单系统进行网上下单,进入下单系统后,客户需输入自己的客户号与密码,经确认后即可输入指令

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答案解析:(1)书面下单,客户填写书面交易指令单,填好后签字交期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。选项A正确;
(2)电话下单,客户通过电话直接将指令下达到期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证。选项B正确;
(3)互联网下单,客户通过因特网或局域网,使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单。
进入下单系统后,客户

下列关于增值税发票流转环节的说法,正确的是()。

A、交割卖方给对应的买方开具增值税发票

B、交割买方给对应的卖方开具增值税发票

C、客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实

D、交易所负责监督

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答案解析:交割卖方给对应的买方开具增值税发票,客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实,交易所负责监督。选项B不正确。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、商品期货合约交易及其相关活动

B、金融期货合约交易及其相关活动

C、期权合约交易及其相关活动

D、权证交易及其相关活动

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答案解析:《期货交易管理条例》第三条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。权证不是由期货交易所制定的标准化合约。

按照行权时间划分,期权可以分为()。

A、看涨期权

B、看跌期权

C、欧式期权

D、美式期权

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答案解析:按照对买方行权时间规定的不同,可以将期权分为美式期权和欧式期权;
按照买方行权方向的不同,可将期权分为看涨期权和看跌期权;
期权按照标的资产类型不同,分为商品期权和金融期权;
期权按照期权市场类型不同,分为场内期权和场外期权。

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A、具有良好的职业道德与守法意识

B、不以本人或者他人名义从事期货交易

C、不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D、充分揭示期货交易风险

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条  期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;

(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有()。

A、停止批准新增业务或者分支机构

B、限制或者暂停部分期货业务

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利

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答案解析:《 期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期

中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种包括()。

A、5年期国债期货

B、10年期国债期货

C、上证50股指期货

D、中证500股指期货

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答案解析:中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。

期货交易指令的内容包括()等。

A、交易品种

B、交易方向

C、交易数量

D、合约月份

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答案解析:交易指令的内容一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。通常,客户应先熟悉和掌握有关的交易指令,然后选择不同的期货合约进行具体交易。

某交易所9月的小麦期货合约价格是6230元/吨,12月小麦期货合约是6280元/吨,价差是50元/吨,9月和12月小麦期货合约的合理价差为30元/吨,则下列合约价差在合理价差的是()。

A、9月小麦期货合约为6339,12月小麦期货合约为6389

B、9月小麦期货合约为6336,12月小麦期货合约为6366

C、9月小麦期货合约为6523,12月小麦期货合约为6553

D、9月小麦期货合约为6668,12月小麦期货合约为6698

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答案解析:建仓时价差=6280-6230=50元/吨,即12月合约-9月合约,因此下列合约也应该是12月合约-9月合约。
选项A价差为:6389-6339=50元/吨;
选项B价差为:6366 -6336=30元/吨;
选项C价差为:6553-6523=30元/吨;
选项D价差为:6698-6668=30元/吨。
因此满足条件的是选项BCD。