找考试题目使用：法宣在线题库（https://www.gongxuke.net/）
下列关于公司型基金的表述中,正确的是()。
A、公司型基金不设董事会
B、公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司
C、公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小
D、公司型基金依据基金合同营运基金
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：A选项，公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权；C选项，公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较大，契约型基金持有人大会赋予基金持有人的权利相对较小；D选项，公司型基金依据投资公司章程营运基金
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
A、介绍投资人想要了解的基金产品情况
B、进行基金投资人风险承受能力调查
C、向投资人承诺收益
D、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：在基金销售机构人员行为规范中，禁止性情形包括违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
投资管理业务控制的主要内容不包括()。
A、研究业务控制
B、投资决策业务控制
C、基金交易业务控制
D、信息披露控制
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：
①研究业务控制；
②投资决策业务控制；
③基金交易业务控制。
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A、基金监管机构
B、基金自律组织
C、基金评价机构
D、基金份额登记机构
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。
A、基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核
B、基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C、基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备。
基金销售后台业务系统基本功能不包括()。
A、提供交易清算、资金处理的功能
B、记录基金产品信息
C、记录基金管理人信息
D、基金投资人风险承担能力调查
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：基金后台管理系统应当符合以下要求：
①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；
②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；
③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；
④具备交易清算、资金处理的
集合理财的优点包括()。
A、强化监管
B、具有规模优势
C、收益稳定
D、风险固定
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括()。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的IV.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：
选项C符合题意：依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：
（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。
A、审慎性
B、全面性
C、适时性
D、合规性
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：
（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。内
()是投资基金中最主要的一种类别。
A、私募股权基金
B、证券投资基金
C、风险投资基金
D、另类投资基金
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。