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保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格()个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A、5、1

B、5、3

C、3、5

D、4、5

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答案解析：保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

股份的()是指将依法可以转让的股份质押,设定质权。

A、设质

B、注销

C、收回

D、分派

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答案解析：考察股份的设质。

()基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票。

A、价值型

B、成长型

C、主动型

D、被动型

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答案解析：价值型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票。

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

A、2个

B、3个

C、5个

D、8个

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答案解析：保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

根据《证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。

A、持有公司股份达到3%的自然人

B、上市公司的监事

C、证券监督管理机构的工作人员

D、证券交易所的有关人员

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答案解析：持有公司股份达到5%以上的股东才属于知情人。

下列不可以投资境内上市外资股的主体有()。

A、外国的自然人、法人和其他组织

B、中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C、拥有外汇的境内法人、自然人

D、定居在国外的中国公民

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答案解析：考察境内上市外资股的投资主体。拥有外汇的境内居民可以投资境内上市外资股，但是境内法人不能投资。

根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%,并且不低于前收盘价格的50%

B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%

C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的50%

D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的70%

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答案解析：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%； 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70% 。

新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券公司

D、证监会

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答案解析：新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

在国内创业板首次公开发行股票,发行人最近一期末净资产不少于()。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、5000万元

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答案解析：在国内创业板首次公开发行股票，发行人最近一期末净资产不少于2000万元。

按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行()。

A、产权界定

B、资产评估

C、清产核资

D、报表审计

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答案解析：按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行清产核资。