搜考试答案使用：答案兔网站（http://www.gongxuke.net/）

在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。

A、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

B、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价

C、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先

D、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价。

以下说法不正确的是()。

A、股份代表了股份有限公司股东的权利和义务

B、股份代表了股份有限公司债权人的权利和义务

C、股份可以通过股票价格的形式表现其价值

D、股份是股份有限公司资本的构成成分

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：考察股份的含义。股份一般有以下三层含义：（1）股份是股份有限公司资本的构成部分；（2）股份代表了股份有限公司股东的权利和义务；（3）股份可以通过股票价格的形式表现其价值。

保荐代表人在()个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可在()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A、2、3、5

B、2、2、6

C、2、4、6

D、3、4、5

正确答案：公需科目题库搜索,专业课帮手微信:[go2learn]

答案解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中披露的信息不包括()。

A、本次发行情况及募集资金用途

B、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况

C、发行人的主要财务数据及主要财务指标

D、股票的预期盈利

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：“本次发行的基本情况”在招股说明书的“本次发行概况”中披露。

证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()。

A、5亿元

B、2亿元

C、1亿元

D、5000万元

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,申购时间是()。

A、上午9:30-11:30,下午1:00-3:00

B、上午9:30-11:00,下午1:00-3:00

C、上午9:15-11:30,下午1:00-3:30

D、上午9:24-11:30,下午1:00-3:30

正确答案：公需科目题库搜索,好医生助理微信：《go2learn》

答案解析：沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间是上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

首次公开发行股票时,招股说明书的有效期为()。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

股份有限公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是()。

A、变更公司形式

B、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

C、公司增加或者减少注册资本

D、公司章程的修改

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：其他三项为股东大会的职权。

自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司()。

A、可以向客户出借资金或证券

B、代理客户买卖证券

C、为盈利而自己买卖证券

D、为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

正确答案：公需科目题库搜索,普法考试助手Weixin：《go2learn_net》

答案解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交()。

A、中国人民银行

B、中国证监会

C、财政部

D、中国银监会

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。