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基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的()原则

A、健全性

B、有效性

C、独立性

D、相互制约

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答案解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证；健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各

股权投资基金项目退出的目的是()。Ⅰ.合理避税  Ⅱ.弥补亏损Ⅲ.实现资本增值 Ⅳ.及时避免和降低财产损失

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析：选项C符合题意：股权投资基金的项目退出是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

封闭式基金份额申请上市交易,应符合的条件中不包括()。

A、基金合同期限为3年以上

B、基金募集金额不低于2亿人民币

C、基金份额持有人不少于1000人

D、基金份额上市交易规定的其他条件

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答案解析：封闭式基金份额申请上市交易的条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是()。

A、基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

B、基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出

C、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

D、基金申报价格的最小变动单位为0.01元

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答案解析：本题答案为D。基金申报价格的最小变动单位为0.001元。
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。

关于跨境股权投资的架构设计,下列说法正确的是()。

A、跨境直接投资是指投资者跨越国境进行投资,采取新设、增资或收购等方式,直接获取或控制境外企业的股权或资产,以获得利润或达到其他战略目标的投资活动

B、跨境直接投资包括对内直接投资和对外直接投资两种具体形式

C、股权投资基金行业使用较多的一种架构,是可变利益实体(VIE)的投资架构

D、如果目标企业所从事的行业属于特殊行业,有时会采用特殊目的公司(SPV)的投资架构

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答案解析：选项A符合题意：跨境股权投资可以采取直接投资的架构。跨境直接投资，是指投资者（自然人或法人）跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。跨境直接投资包括外国直接投资（FDI）和对外直接投资（ODI）两种具体形式。股权投资基金行业使用较多的一种架构，是由投融资双方在境外设立特殊目的公司（SPV）。如果目标企业所从事的行业属

项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将在被投资企业的股权变现,由(),以实现资本增值或及时避免和降低财产损失。

A、债权形态转化为具有流动性的现金收益

B、股权形态转化为具有流动性的现金收益

C、股权形态转化为债权形态

D、股权形态转化为资产形态

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答案解析：项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽

A、内控大纲

B、基本管理制度

C、部门规章

D、业务操作手册

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答案解析：业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案

关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是()。

A、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元

B、依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从公司成立之日起计算

C、业务明确,具有持续经营能力

D、主办券商推荐并持续督导

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答案解析：

选项A说法错误：股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：

（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

（2）业务明确，具有持续经营能力。

（3）公司治理机制健全，合法规范经营。

（4

关于自律组织和政府监管的区别,说法错误的是()。

A、对于违法违规对象处罚方式不同

B、依据不同

C、目的不同

D、性质不同

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答案解析：