某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正-2021年证券从业资格考试答案

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某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是()。

A、该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B、做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C、该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D、做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

期货公司章程应对首席风险官的()作出规定。

A、职责范围

B、权利义务

C、任期

D、工作报告的内容和格式

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。

A、证券期货市场波动

B、证券发行人合并

C、资产管理计划规模变动

D、期货经营机构违法违规

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十条 因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的,证券期货经营机构应当及时向中国证

根据我国刑法,内幕信息、知情人员的范围由()的规定。

A、法律

B、行政法规

C、部门规章

D、期货交易所规则

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答案解析:

《中华人民共和国刑法修正案》“内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。”

未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性机构兼职。

A、非会员理事

B、总经理

C、董事会秘书

D、董事长

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答案解析:《期货交易管理条例》第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A、代股东下达交易指令

B、代股东接收交易密码

C、代股东与期货公司签订期货经纪合同

D、对股东开户资料进行审查

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

关于股票期货的描述,不正确的是()。

A、股票期货比股指期货产生晚

B、股票期货的标的物是相关股票

C、股票期货采用现金交割

D、股票期货是目前交易最活跃的期货品种

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答案解析:

金融期货的产生顺序为:外汇期货、利率期货、股指期货、股票期货。股票期货是指以股票作为标准的期货,属于股票衍生品的一种。

股票期货采用实物交割,选项C不正确;股指期货是目前全世界交易最活

与股票投资相比,股票期货的主要优点包括()。

A、可以卖空股票期货

B、具有杠杆效应

C、交易费用较低

D、可以对冲单一股票的风险

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答案解析:股票期货具有期货合约的特点,可以双向操作,具有杠杆效应,交易费用低,可以对冲风险的特点。

《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。

A、认真执行董事会决议

B、确保经营业务的稳健运行

C、确保期货保证金安全

D、重点关注中小股东权益

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条 期货公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责。

价格形态分析中属于持续整理形态的是()。

A、三角形

B、矩形

C、楔形

D、圆圈形

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答案解析:比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等;比较典型的反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。